致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集
《联合国制裁(朝鲜民主主义人民共和国)规例》

2017年12月29日



致持牌法团及有联系实体的通函 

打击洗钱/恐怖分子资金筹集

联合国制裁(朝鲜民主主义人民共和国)规例》 

继本会在2017年9月15日发出相关通函后,一份根据《联合国制裁(朝鲜民主主义人民共和国)规例》(第537AE章)第31条所指明的“有关人士及实体”的最新名单已于2017年12月29日在宪报刊登(2017年第9942号政府公告)。

上述名单可于政府网站(http://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20172152/cgn201721529942.pdf)取览。

持牌法团及有联系实体应查核其纪录中有否出现上述名单内的姓名或名称,并向联合财富情报组报告其现时或过往与该等被指名人士或实体的任何交易或关系。

此外,持牌法团及有联系实体应参阅《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》(“《打撃洗钱指引》”)第6章,其中载有持牌法团及有联系实体应采取的适当措施的指引,以确保遵从根据《联合国制裁条例》制订的规例注1

如对本通函内容有任何疑问,请致电2231 1569与王凯琪女士联络。

证券及期货事务监察委员会
中介机构部
中介机构监察科

SFO/IS/050/2017


注1 根据《证券及期货事务监察委员会发出适用于有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》第6段,作为非认可财务机构的有联系实体应如持牌法团一样符合《打撃洗钱指引》的条文。


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最后更新日期 : 2017年12月29日