致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集
《联合国(反恐怖主义措施)条例》

2018年1月12日



致持牌法团及有联系实体的通函 

打击洗钱/恐怖分子资金筹集

《联合国(反恐怖主义措施)条例》

继本会于2017年12月1日发出相关通函后,一份由联合国安全理事会所指定的恐怖分子及恐怖分子的有联系者的最新名单,已于2018年1月12日根据《联合国(反恐怖主义措施)条例》(“《反恐条例》”)(第575章)第4条在宪报刊登(2018年第165号政府公告)。联合国安全理事会发出的两份相关新闻公告载于附件1,该新闻公告反映了自上次的名单在宪报刊登(2017年第8956号政府公告)后出现的更新。

上述名单可于政府网站(http://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20182202/cgn20182202165.pdf)取览。

持牌法团及有联系实体应查核其纪录中有否出现上述名单内的姓名或名称,并向联合财富情报组报告其现时或过往与该等被指名人士或实体的任何交易或关系。

此外,持牌法团及有联系实体应参阅《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》(“《打撃洗钱指引》”)第6章,其中载有持牌法团及有联系实体应采取的适当措施的指引,以确保遵从《反恐条例》注1

如对本通函内容有任何疑问,请致电2231 1569与王凯琪女士联络。

证券及期货事务监察委员会
中介机构部
中介机构监察科

连附件

SFO/IS/002/2018

注1据《证券及期货事务监察委员会发出适用于有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》第6段,作为非认可财务机构的有联系实体应如持牌法团一样符合《打撃洗钱指引》的条文。


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附录文件:
附件1(只供英文版)


最后更新日期 : 2018年1月12日