致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集
(1) 《2013年联合国制裁(苏丹)规例》
(2) 经更新的《打击洗钱/恐怖分子资金筹集的自我评估查检表》

2018年3月26日



致持牌法团及有联系实体的通函 

打击洗钱/恐怖分子资金筹集 

(1)   2013年联合国制裁(苏丹)规例》

(2)   经更新的《打击洗钱/恐怖分子资金筹集的自我评估查检表》 

(1)  2013年联合国制裁(苏丹)规例》 

继本会在2017年10月27日发出相关通函后,一份根据《2013年联合国制裁(苏丹)规例》(第537BF章)第31条所指明的“有关人士”的最新名单已于2018年3月23日在宪报刊登(2018年第2087号政府公告)。

上述名单可于政府网站(https://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20182212/cgn201822122087.pdf)取览。

持牌法团及有联系实体应参阅《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》(“《打撃洗钱指引》”)第6章,其中载有持牌法团及有联系实体应采取的适当措施的指引,以确保遵从根据《联合国制裁条例》(第537章)制订的规例注1。证券及期货事务监察委员会(“证监会”)要求持牌法团及有联系实体每当名单有所更新时,均在切实可行的范围内尽快根据所有新的指定名单对客户名单进行筛查。持牌法团及有联系实体亦应向联合财富情报组报告其现时或过往与任何指定人士或实体的任何交易或关系。

(2)  经更新的《打击洗钱/恐怖分子资金筹集的自我评估查检表》 

证监会今天刊登了经更新的《打击洗钱/恐怖分子资金筹集的自我评估查检表》,藉此反映近期对《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》所作的修改注2。经更新的查检表可在证监会网站(http://www.sfc.hk/web/TC/files/IS/AML/SELF_ASSESSMENT_CHECKLIST_CHI_2018.xlsx)下载。

我们制备《打击洗钱/恐怖分子资金筹集的自我评估查检表》,旨在为持牌法团及有联系实体提供一个有系统的框架,让它们自行评估是否已遵从主要的打击洗钱/恐怖分子资金筹集规定。持牌法团及有联系实体应使用自我评估查检表来进行定期复核,藉此监察其遵守打击洗钱/恐怖分子资金筹集规定的情况。

持牌法团及有联系实体的高级管理层应确保,在定期复核过程中识别出的任何合规缺失均予及时纠正。我们在进行例行视察时,或会要求持牌法团及有联系实体就所进行的复核及其结果,提供文件证据。

如对本通函内容有任何疑问,请致电2231 1569与王凯琪女士联络。

证券及期货事务监察委员会
中介机构部
中介机构监察科

SFO/IS/019/2018

注1 根据《证券及期货事务监察委员会发出适用于有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》第6段,作为非认可财务机构的有联系实体应如持牌法团一样符合《打撃洗钱指引》的条文。
注2 请参阅本会于2018年2月23日发出关于修订有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引的通函(http://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/aml/aml-regulations/doc?refNo=18EC13)。


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最后更新日期 : 2018年3月26日