致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集
就联合国制裁提早发出通知

2018年4月3日



致持牌法团及有联系实体的通函 

打击洗钱/恐怖分子资金筹集

就联合国制裁提早发出通知

联合国安全理事会(“安理会”)的下列制裁委员会分别在2018年3月29及30日更新其制裁名单:

(1)  负责管理伊黎伊斯兰国(达伊沙)和基地组织制裁制度的制裁委员会在2018年3月29日在其制裁名单上新增了一个实体注1。请参阅附件1所载由安理会发出的相关新闻公告;及

(2)  负责管理朝鲜民主主义人民共和国制裁制度的制裁委员会在2018年3月30日在其制裁名单上新增了一名人士及21个实体注1。请参阅附件2所载由安理会发出的相关新闻公告。

持牌法团及有联系实体应就安理会制裁委员会所作出的上述变动更新其筛查资料库,以便对客户及付款进行制裁筛查。持牌法团及有联系实体应参阅本会在2018年2月7日就联合国制裁发出的通函注2,当中载有本会认为持牌法团及有联系实体就安理会施加制裁而应采取的行动。

如对本通函内容有任何疑问,请致电2231 1569与王凯琪女士联络。

证券及期货事务监察委员会
中介机构部
中介机构监察科

连附件

SFO/IS/020/2018

注1 当经更新的安理会制裁名单其后根据《联合国(反恐怖主义措施)条例》(第575章)或根据《联合国制裁条例》(第537章)订立的相关规例在宪报刊登,持牌法团及有联系实体亦会接获通知。证券及期货事务监察委员会(“证监会”)网站亦将予更新,提供连接至相关宪报公告的网站连结,以供参考。
注2
有关联合国制裁的通函可于证监会网站取览(http://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/aml/aml-regulations/doc?refNo=18EC9)。


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附录文件:
附件1(只供英文版)
附件2(只供英文版)


最后更新日期 : 2018年4月13日