证监会禁止吴鹫重投业界六个月

2017年12月27日



结好证券有限公司(结好证券)前客户主任吴鹫(男)因违反了证监会《操守守则》,遭证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止其重投业界六个月,由2017年12月15日至2018年6月14日止(注1及2)。

证监会发现,吴于2013年10月至2014年11月期间,在 (i) 没有事先取得客户书面授权,并 (ii) 在当时雇主不知情及没有作出批准的情况下,以委讬形式在客户的证券帐户及保证金帐户内进行交易。

该名客户虽曾口头上授权吴以委讬形式在她的帐户内进行买卖,但在没有书面授权的情况下,结好无法监察该名客户的帐户运作情况。

证监会认为,吴的行为违反了《操守准则》有关委讬帐户的授权及操作的监管规定。

证监会在厘定罚则时,已考虑到吴的失当行为持续的时间、其过往并无遭受纪律处分的纪录,以及他已对受影响客户就其致使该等帐户所蒙受的所有交易损失作出赔偿。

备注:

  1. 吴曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类(证券交易)受规管活动,并在2009年12月18日至2015年4月15日期间隶属结好证券有限公司。吴现时并非证监会持牌人。
  2. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》(《操守准则》)第7.1(a)(ii)段订明,持牌人须先取得客户书面授权方可为客户操作委讬帐户。《操守准则》第7.1(d)段订明,委讬帐户的开立应由高级管理层审批。

有关纪律处分行动声明载于证监会网站



最后更新日期 : 2017年12月27日