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监管合作

本地

香港拥有庞大而复杂的金融市场。各监管机构均担当着独特的角色和肩负不同的使命,而法定机构、前线监管机构以至自律规管机构(视乎情况而定)都会合力解决重要的跨市场问题。

为了确保监管方针一致,我们与多家本地机构签署了以下谅解备忘录:

机构

谅解备忘录

日期

1.

保险业监管局 保险业监管局、金融管理专员及证券及期货事务监察委员会以处置机制当局身分签订的谅解备忘录* 
 
*证监会以《金融机构(处置机制)条例》(香港法例第628章) 下的处置机制当局身分签订本谅解备忘录。
2023年12月4日
香港金融管理局
2. 会计及财务汇报局

证券及期货事务监察委员会与财务汇报局签订的谅解备忘录(只备有英文版)

2021年2月24日

过去签订的谅解备忘录版本(只备有英文版) 2007年11月12日
3. 保险业监管局

证券及期货事务监察委员会与保险业监管局的谅解备忘录(只备有英文版)

2020年9月28日

保险业监督 过去签订的谅解备忘录版本(只备有英文版)
2005年12月20日
4. 竞争事务委员会

证券及期货事务监察委员会与竞争事务委员会的谅解备忘录

2020年4月16日
5. 香港金融管理局

证券及期货事务监察委员会与香港金融管理局签订的谅解备忘录(只备有英文版)

2019年9月3日
6. 香港廉政公署

香港特别行政区香港廉政公署及证券及期货事务监察委员会的谅解备忘录 (只备有英文版)

2019年8月19日
7. 香港金融管理局

证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局及金融纠纷调解中心有限公司签订的谅解备忘录(只备有英文版)

2017年11月15日
金融纠纷调解中心有限公司
8. 香港警务处 香港特别行政区香港警务处与证券及期货事务监察委员会的备忘录 (只备有英文版) 2017年8月25日
9. 香港律政司 香港特别行政区律政司与证券及期货事务监察委员会的备忘录 2016年3月4日
10. 香港海关

有关执行《打击洗钱及恐怖分子资金筹集(金融机构)条例》(第615章)的谅解备忘录 (只备有英文版)

2014年4月30日
保险业
香港金融管理局
11. 保险业监督

有关根据《强制性公积金计划条例》监管注册计划受规管者的谅解备忘录 (只备有英文版)

2013年5月28日
香港金融管理局
强制性公积金计划管理局
12. 香港存款保障委员会

香港存款保障委员会、证券及期货事务监察委员会及投资者赔偿有限公司签订的谅解备忘录(只备有英文版)

2022年9月29日
投资者赔偿有限公司
过去签订的谅解备忘录版本(只备有英文版) 2008年7月9日
13. 香港金融管理局 证券及期货事务监察委员会与香港金融管理局签订的谅解备忘录(只备有英文版) 2004年11月4日
14. 香港金融管理局 有关监管强制性公积金中介人的谅解备忘录(只备有英文版) 2004年1月1日
强制性公积金计划管理局
保险业监督
15. 强制性公积金计划管理局 有关监管强制性公积金产品的谅解备忘录(只备有英文版) 2003年4月23日
16. 香港交易及结算所有限公司(香港交易所) 证券及期货事务监察委员会及香港交易所就《证券及期货条例》的生效的目的而对证监会为监管和监督交易所参与者及市场监察事宜订立的谅解备忘录的条款的协议诠释(只备有英文版) 2003年4月11日
17. 香港联合交易所有限公司 有关规管上市事宜的谅解备忘录(只备有英文版)
2003年1月28日
有关规管上市事宜的谅解备忘录的补充文件(只备有英文版) 2018年3月9日
有关规管上市事宜的谅解备忘录的第二份补充文件(只备有英文版) 2023年6月28日
18. 香港金融管理局 证券及期货事务监察委员会与香港金融管理局签订的谅解备忘录(只备有英文版) 2002年12月12日
19. 香港交易及结算所有限公司 有关香港交易及结算所有限公司在香港联合交易所有限公司上市订立的谅解备忘录(只备有英文版) 2001年8月22日
香港联合交易所有限公司
20. 香港交易及结算所有限公司 有关证监会监管、监督交易所参与者及市场监察的事宜的谅解备忘录(只备有英文版)

2001年2月20日

修订(只备有英文版)

修订(只备有英文版)

 

2007年1月23日
2007年9月24日
21. 强制性公积金计划管理局 有关监管强制性公积金产品的谅解备忘录(只备有英文版) 1999年6月30日
22. 香港金融管理局 就合作监督中介机构或金融集团所订立的谅解备忘录 1995年10月23日

最后更新日期: 2023年12月11日

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