证监会

独立委员会及审裁处

程序复检委员会和证券及期货事务上诉审裁处为证监会提供外部制衡措施,目的是确保本会决策过程公平公正,符合适当程序,以及恰当地行使监管权力。此外,杠杆式外汇交易仲裁委员会则负责解决关于杠杆式外汇交易的争议。

 程序复检委员会 

职责
程序复检委员会负责就证监会的内部程序及运作指引是否充足提供意见,有关程序和指引规管着证监会在执行监管职能时所采取的行动及作出的决定。委员会的复检范围包括牌照申请、对中介人的视察、产品认可、接收及处理投诉、调查、采取纪律处分和执法行动,以及企业融资交易(包括上市规则的执行)。

主席

  • 郑慕智博士,大紫荆勋贤,GBS,JP

委员

  • 陈锦荣
  • 陈玲娜
  • 丁晨
  • 胡章宏博士
  • 郭淳浩
  • 李惟宏
  • 李佩珊
  • 麦萃才博士
  • 曾瑞昌
  • 袁淑琴

当然成员

  • 张锦慧,JP
  • 唐家成,SBS,JP

 证券及期货事务上诉审裁处 

职责
证券及期货事务上诉审裁处的主席为高等法院的法官,由香港特别行政区(香港特区)行政长官任命的现任及前任法官所组成,其余两名委员则来自香港特区财政司司长根据获授权力委任的名单。审裁处负责处理复核证监会根据《证券及期货条例》作出的监管决定,并就复核引起或与复核有关的问题或事宜作出裁决。投资者赔偿公司就投资者对投资者赔偿基金提出申索而作出的裁决,亦由审裁处负责复核。

主席

  • 夏正民,GBS (HARTMANN Michael John)
  • 郭庆伟,SBS,SC,JP
  • 邓立泰 (TALLENTIRE Garry)

委员

  • 陈立德
  • 陈美宝
  • 陈诗蔼
  • 郑蕙心
  • 张颖娴
  • 钱荣泽
  • 程剑慧
  • 高朗(DATWANI Mohan)
  • 丁晨
  • 何超平
  • 许明明
  • 江智蛟
  • 赖显荣
  • 梁兆辉教授
  • 宓光辉
  • 麦萃才博士
  • 沐义棠
  • 黄祖耀
  • 施熙德
  • 曾志伟
  • 曾锦燕
  • 谢伟明
  • 黄显荣
  • 黄国正
  • 袁妙龄
  • 徐闵

 杠杆式外汇交易仲裁委员会 

职责
杠杆式外汇交易仲裁委员会对获证监会发牌进行杠杆式外汇交易的法团与客户之间的争议进行仲裁。

主席

  • 蓝玉权

副主席

  • 李佩珊

委员

  • 陈少平
  • 张泰强
  • 梁德立

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