证监会

最佳作业方式

作为法定机构,证监会须向香港特别行政区(香港特区)政府及公众交代如何履行规管职能,接受问责。为此,我们致力遵守相关管治架构的最佳作业方式。

接受问责

我们定期向政府进行汇报,而年度预算须呈交香港特区财政司司长审批及提交立法会省览。我们于季度报告公布营运详情及财务报表,并于年报披露全年帐目。

我们出席立法会会议,包括财经事务委员会的会议,向议员陈述及阐明本会的政策措施及其他公众所关注的事宜。我们亦出席立法会的法案委员会及小组委员会的会议,讨论法例修订。

持份者的参与

为了顾及广大利益及不同观点,我们藉着以下途径与业界及普罗投资者保持联系:

关于规管、监督及市场发展方面,我们亦:

内部守则及指引

我们在机构上下秉持严格的诚信标准及操守,以提高及维持公众信心。除了相关的法律责任外,本会员工亦须恪守证监会就员工应有行为标准而制订的操守准则。该准则主要涉及以下各方面:

  • 严守保密规则;
  • 避免利益冲突;
  • 防止贪污贿赂;及
  • 遵守有关个人投资的规则。

本会设有处理投诉或申诉的程序。市民可举报证监会或职员的不当行为,而如何投诉的步骤亦已载于本会网站。

我们遵守财务监控程序,确保资源妥为管理,并遵循一套招标指引及程序来甄选服务供应商、委任顾问及其他第三方。

风险管理

证监会一直适时和有系统地辨识、评估及管理外在与内部的风险。

外在风险

本会各部门密切监察并管理各自范畴内的监管风险。此外,风险及策略组专门促进跨部门之间的联系,携手处理证监会及香港金融市场现存及新增的风险,令识别风险和制订策略方面的工作更为集中。

风险及策略组亦与多家金融机构进行以风险为本的业界会议,从而对市场架构、金融产品创新的演变、新兴风险及风险管理措施有更深的认识。我们继而评估不同外在风险,向业界分享有关观点,而有关工作亦是我们制订整体政策时的考虑因素之一。

我们设有市场应变计划,制订一旦发生可能影响香港证券及期货市场的紧急事故时的处理程序,例如市场暴跌及交易或结算系统失灵等。这些计划有助我们在这些情况发生时可以迅速采取适当的行动。

内部风险

我们的内部监控措施涵盖潜在的运作风险,包括财务风险和办事处及资讯保安风险。

为识别内部风险,本会已编制一个内部风险纪录册并付诸实行,向证监会董事局提供关于风险的综合概览。本会各部门透过纪录册就彼此对在金融市场机构及人士、基础设施、产品及活动等各方面可能影响到本会在达致《证券及期货条例》下的监管目标的能力的各种风险(包括潜在的新兴及系统性风险)的看法,作出交流。

我们的内部财务监控制度确保财政资源按照既定政策及程序得到妥善管理。外聘核数公司每年会复检我们的内部监控程序,以评估本会遵守监控制度的情况,同时评估该等程序是否恰当,并提出改善建议。证监会稽核委员会每年审批复检的重点。

本会亦制订业务修复计划,来处理一些容易辨识的潜在风险,包括技术问题、火灾、天灾及其他紧急事故。本会已向全体员工传达该计划,并会定期更新计划。

我们设有一连串保护资料和资讯系统的监控措施,包括办公室进入及电脑存取保安系统,以免被人擅自进入、使用、更改或破坏。为了将资料保密及保持资料完整,我们亦为员工提供关于资讯保安政策的指引。

免责声明 Disclaimer statement

香港证券及期货事务监察委员会(简称证监会)于本网站免费提供一套繁简字体转换软件(该软件)。证监会允许本网站的使用者利用该软件将本网站内容由繁体中文版转换成为简体中文版。证监会不会就该软件欠妥之处承担任何法律责任,亦不会就其品质及性能作出任何担保;尤其是在无损前述的一般性的原则下,证监会无需就该软件对某用途的恰当性、其品质或可商售性承担任何该等明示或隐含的、法定或非法定的法律责任。

证监会明确陈述,本会并无核准或认可本网站内容的简体中文版,以及对于本网站内容的简体中文版不承担任何责任或法律责任(不论是何种及如何引致的责任或法律责任)。证监会同时明确陈述,本网站的简体中文版纯粹是利用该软件将繁体中文版内的中文字体转换成简体中文字而得来的,当中并不涉及香港特区与内地的用词及语句的对应转换。对于该简体中文版的内容的恰当性,证监会不承担任何责任或法律责任。在任何情况下,使用者都不应视本网站内容的简体中文版为其繁体中文版的对应版本。使用者应该参照该简体中文版的已发布繁体中文版来核实该简体中文版的网站内容,并且应该在依赖本网站内容的简体中文版或根据其内容行事之前,就该版本的内容的法律效力、有效性和效果自费征询独立的法律意见。

如果你将证监会网站的简体中文版的内容或网址传送予第三者,你承诺会将本免责声明同时传送予该第三者,并保证该第三者在浏览本网站的简体中文版的内容之前同意接纳本免责声明。

The Securities and Futures Commission (SFC) provides a character-based conversion software (this Software) free of charge in this website. Permission is granted for users to use this Software to convert the web content from traditional Chinese character version to simplified Chinese character version. The SFC undertakes no liability for defects in this Software and gives no warranty in relation to its quality and performance and in particular, but without prejudice to the generality of the foregoing, the SFC shall have no such liability regarding the fitness for purpose, quality or merchantability of this Software, whether express or implied, statutory or otherwise.

The SFC expressly states that it has not approved or endorsed the simplified Chinese character version of the web content and the SFC accepts no responsibility or liability (whatsoever and howsoever caused) for such simplified Chinese character version of the web content. The SFC also expressly states that this simplified Chinese character version of the website is solely established by converting the characters in the traditional Chinese character version via this Software, which involves no corresponding conversion between the terms and expressions used in the Hong Kong SAR and Mainland China. The SFC accepts no responsibility or liability for the fitness of the content of the simplified Chinese character version. Under no circumstances should users treat the simplified Chinese character version of the web content as an equivalent of the traditional Chinese character version thereof. Users should verify the simplified Chinese character version of the web content by making reference to the published traditional Chinese character version thereof, and should at their own costs seek independent legal advice on the legal status, validity and effect of the simplified Chinese character version of the web content before relying or acting upon it.

If you transmit the content of this simplified Chinese character version website or its URL to any third party, you agree to forward this Disclaimer Statement at the same time to the third party and guarantee that the third party agrees to accept this Disclaimer Statement before browsing the content of the simplified Chinese character version of this website.

3.7924 s