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监管角色

监管对象

本会的监管对象包括以下证券及期货市场上的参与者和投资者。

监管对象 监管方式

从事下列活动的经纪行、投资顾问、基金经理及中介人:

  • 证券交易
  • 期货合约交易
  • 杠杆式外汇交易
  • 就证券提供意见
  • 就期货合约提供意见
  • 就机构融资提供意见
  • 提供自动化交易服务
  • 提供证券保证金融资
  • 提供资产管理
  • 提供信贷评级服务
  • 制定发牌准则,确保所有获发牌的从业员都是适当人选
  • 审批牌照;发表守则和指引,令业界知悉本会所要求的操守水平;及制订财政资源规定
  • 监察持牌人的财政稳健性及他们遵守相关法例、守则和指引的情况
  • 理及调查针对持牌人的失当行为的投诉,并在必要时采取行动
    (详情可参阅《中介人规管架构》《对中介人的监管方针》。)

注:从事证券及期货业务的银行必须向证监会注册。香港金融管理局是这些活动的前线监管机构,负责监察其日常运作。

投资产品

  • 为认可及监管投资产品制定准则
  • 审核及认可向香港公众推广的零售投资产品的销售文件

上市公司

  • 监察香港的上市事宜,包括审阅上市申请及上市公司的披露规定
  • 根据《公司收购、合并及股份回购守则》直接监管收购、合并及私有化行动
  • 申请人的要求,考虑豁免《公司条例》内某些招股章程规定
  • 密切监察上市公司,对涉嫌进行损害股东利益或有欺诈成分的交易,或提供虚假或具误导性资料的上市公司进行调查;对个别公司进行以风险为本的审查,以及对显示可能存在企业失当行为的活动进行更广泛的主题检视

香港交易及结算所有限公司(香港交易所)

  • 监察香港联合交易所有限公司(联交所)作为上市事宜的前线监管机构的表现
  • 审批新市场的成立及新产品的推出,以及审批上市、交易及结算规则与规例的修订
  • 监察香港交易所本身作为上市公司在遵守《上市规则》方面的表现
  • 监察在联交所及香港期货交易所有限公司进行的股份、期权及期货交易

自动化交易服务提供者

  • 向在香港提供自动化交易服务的机构发牌或给予认可
  • 监察自动化交易服务提供者的运作

认可股份登记机构

  • 认可证券登记公司总会为行业组织,其成员必须为认可股份登记机构
  • 规定认可股份登记机构必须遵守《股份登记机构操守准则》的规定

投资者赔偿有限公司

  • 认可投资者赔偿有限公司为独立的赔偿公司
  • 核准投资者赔偿有限公司的规则
  • 规定投资者赔偿有限公司必须拟备并定期向证监会呈交财务报表、核数师报告及其他文件

市场参与者(包括投资者)

  • 监察不寻常的市场活动,并针对个别股份发出暂停交易指示,确保市场信息流通、运作有序
  • 调查市场失当行为及其他违法事项并采取相应行动

 

最后更新日期: 2019年11月19日

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