证监会

公众谘询

为何谘询公众

本会主张监管工作应具备透明度,而公布各项重大的监管建议,并谘询公众意见,是达致此目标的方法之一。

进行公众谘询有助市场人士了解各项监管建议的目标,而公众可提出意见,为建立及维持有效的监管制度作出贡献。此举亦有助我们作出决策,确保我们的建议切合市场及投资者的需要,并有助加强问责。

程序复检委员会是香港特别行政区行政长官所委任的独立团体,负责复检证监会的内部程序。该委员会在2002-2003年曾就我们的公众谘询程序加以考虑及予以通过。

证监会网站〈谘询文件及谘询总结〉一栏载有关于正在进行及已结束的谘询的资料。

 我们须符合的要求 

证监会有权根据《证券及期货条例》(该条例)多项条文订立规则。根据该条例第 398 条,如证监会拟订立任何规则,必须征询公众意见(在若干情况下,亦须征询香港金融管理局(金管局)的意见)。我们须-

  • 发表规则草拟本供公众考虑; 
  • 发表报告并以概括字句列出公众就该草拟本所作的申述,以及我们对该等申述的回应;及
  • 如该等规则经过修改,而我们认为该等修改导致该等规则与草拟本有重大差异,须发表该等差异的细节。

该条例亦指明了少数毋须进行公众谘询的情况,例如作出谘询是不适当或不必要的做法,或谘询公众意见所导致的延误并不符合投资大众的利益或公众利益,便毋须进行公众谘询。

 我们的额外举措 

虽然法律规定证监会只须就拟根据该条例订立的规则征询公众意见,但我们一贯以来都比有关的法定要求做得更多,即纵使是拟订立非法定规则、指引及有关的修订,我们仍会进行公众谘询。公众可以轻易取览我们的谘询文件,亦可以透过多种途径提交意见书。

我们的惯例是就某项建议向相关团体同时作出正式及非正式的谘询,以便在谘询过程的不同阶段搜集其意见。纵使对于公众的意见我们未必每项都会采纳,但我们仍会仔细考虑就每项建议的所有回应。为了确保谘询的透明度,我们会在谘询总结文件中概述接获的意见并作出回应(包括解释为何某项提议不获接纳)。我们的谘询程序的主要特点如下:

 典型的谘询的各个阶段 

1. 谘询前期

证监会将会视乎某项建议的性质,考虑应否与其他机构(例如金管局与财经事务及库务局)共同商议。

证监会可能会与相关的业界代表及工作小组(成员来自市场各个界别)会面及商讨该建议。我们会向均衡组合的市场参与者征询意见。此外,在落实谘询文件的建议之前,我们亦会寻求其他团体(例如证监会的谘询委员会或股东权益小组,或消费者委员会)的意见。证监会亦可能会在其与业界团体(例如各经纪协会)的定期会面中讨论该建议。

证监会亦会考虑是否须就该建议征询公众意见,还是只需进行某种形式的代表性公众谘询(例如集中谘询相关的团体)。我们只会在极少数情况下,例如拟作出的修订并不重大或无争议性,或延迟落实该建议的做法并不符合投资大众的利益或公众利益,才会放弃进行公众谘询。

2. 谘询

证监会编制的谘询文件内容包括:该建议的详细描述及提出该建议的理据;与该建议有关的规则、守则或指引的草拟本;以及证监会的地址/传真号码/网上意见书/电邮等资料,让公众可以透过不同途径呈交意见书。

中/英文版本的谘询文件在证监会网站和金融服务网络可供下载,而且亦会在证监会办事处派发,以及邮寄予相关团体。此外,证监会亦会发出新闻稿通知各媒体有关的谘询。

证监会将会顾及若干因素,例如该建议的复杂程度及会否引起争议等,尽量给予公众足够时间就该建议发表意见。期间,证监会亦可能会为若干相关团体及工作小组举办研讨会或与其会面,以解释该建议及听取回应。

3. 分析

证监会将会仔细考虑在谘询期接获的所有申述意见,并评估市场对该建议的支持程度。然后,我们会考虑是否需要就所接获的公众申述而对有关建议作出修改。如果有此需要,有关的规则、守则或指引便会作出相应的修订。

4. 总结

证监会在编制谘询总结文件的定稿前,可能会视乎有关建议的主题事宜而谘询相关的业界工作小组的意见。

经过分析后,我们会编制谘询总结文件,概述接获的主要公众意见,并详述我们的结论和回应(包括有关的意见是否获得接纳、不接纳有关意见的原因,以及该建议的修订详情等)。

证监会亦会发出新闻稿,通知各媒体有关的谘询总结。公众可以方便地取览中/英文版本的谘询总结文件,而总结文件亦会在证监会办事处派发及寄给相关团体,并且会将其登载于证监会网站。此外,除非回应者拒绝公开其意见书的内容,在多数情况下,公众人士实际呈交的意见书亦会登载于证监会网站。

此外,为实施《证券及期货条例》而必须制定的所有规则、守则及指引的谘询文件,全都可以在证监会网站阅览。这一点亦是我们的公众谘询程序透明度的例证。

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