证监会

监管对象

本会的监管对象包括以下证券及期货市场的参与者,投资者亦在监察之列。

监管对象

监管方式

从事下列活动的经纪行、投资顾问、基金经理及中介人:

  • 证券交易
  • 期货合约交易
  • 杠杆式外汇交易
  • 就证券提供意见
  • 就期货合约提供意见
  • 就机构融资提供意见
  • 提供自动化交易服务
  • 提供证券保证金融资
  • 提供资产管理
  • 提供信贷评级服务
  • 制定发牌准则,确保所有获发牌的从业员都是适当人选
  • 审批牌照;发表守则和指引,使业界知悉本会所要求的操守水平;制订财政资源规定
  • 监察持牌人的财政状况及遵守相关法例、守则和指引的情况
  • 处理及调查有关持牌人的失当行为的投诉,必要时会采取进一步的行动
    (详情可参阅《中介人规管架构》《对中介人的监管方针》。)

注:从事证券及期货业务的银行必须向证监会注册。香港金融管理局是这些活动的前线监管机构,负责监察日常运作。

投资产品

  • 为认可及监管投资产品制定准则
  • 审核及认可向公众推广的零售投资产品的销售文件

上市公司

  • 在双重存档制度下审批上市申请的材料
  • 根据《公司收购、合并及股份回购守则》直接监管收购、合并及私有化行动
  • 应申请人的要求,考虑豁免《公司条例》若干招股章程规定
  • 密切监察上市公司,对涉嫌进行损害股东利益或有欺诈成分的交易,或提供虚假或具误导性资料的上市公司进行查讯;对个别公司进行以风险为本的审查,以及对显示可能存在企业失当行为的活动进行更广泛的主题检视

香港交易及结算所有限公司(香港交易所)

  • 监察香港联合交易所有限公司(联交所)作为上市事宜的前线监管机构的表现
  • 审批新市场的成立及新产品的推出,以及审批上市、交易及结算规则与规例的修订
  • 监察香港交易所本身作为上市公司在遵守《上市规则》方面的表现
  • 监察在联交所及香港期货交易所有限公司进行的股份、期权及期货交易

自动化交易服务提供者

  • 向在香港提供自动化交易服务的机构发牌或给予认可
  • 监察自动化交易服务提供者的运作

认可股份登记机构

  • 认可证券登记公司总会为行业组织,其成员必须为认可股份登记机构
  • 规定认可股份登记机构必须遵守《股份登记机构操守准则》的规定

投资者赔偿有限公司

  • 认可投资者赔偿有限公司为独立的赔偿公司
  • 核准投资者赔偿有限公司的规则
  • 规定投资者赔偿有限公司必须拟备并定期向证监会呈交财务报表、核数师报告及其他文件

市场参与者(包括投资者)

  • 监察不寻常的市场活动,并针对个别股份发出暂停交易指示,以确保市场信息流通、运作有序
  • 调查市场失当行为及其他违法事项并采取相应行动

免责声明 Disclaimer statement

香港证券及期货事务监察委员会(简称证监会)于本网站免费提供一套繁简字体转换软件(该软件)。证监会允许本网站的使用者利用该软件将本网站内容由繁体中文版转换成为简体中文版。证监会不会就该软件欠妥之处承担任何法律责任,亦不会就其品质及性能作出任何担保;尤其是在无损前述的一般性的原则下,证监会无需就该软件对某用途的恰当性、其品质或可商售性承担任何该等明示或隐含的、法定或非法定的法律责任。

证监会明确陈述,本会并无核准或认可本网站内容的简体中文版,以及对于本网站内容的简体中文版不承担任何责任或法律责任(不论是何种及如何引致的责任或法律责任)。证监会同时明确陈述,本网站的简体中文版纯粹是利用该软件将繁体中文版内的中文字体转换成简体中文字而得来的,当中并不涉及香港特区与内地的用词及语句的对应转换。对于该简体中文版的内容的恰当性,证监会不承担任何责任或法律责任。在任何情况下,使用者都不应视本网站内容的简体中文版为其繁体中文版的对应版本。使用者应该参照该简体中文版的已发布繁体中文版来核实该简体中文版的网站内容,并且应该在依赖本网站内容的简体中文版或根据其内容行事之前,就该版本的内容的法律效力、有效性和效果自费征询独立的法律意见。

如果你将证监会网站的简体中文版的内容或网址传送予第三者,你承诺会将本免责声明同时传送予该第三者,并保证该第三者在浏览本网站的简体中文版的内容之前同意接纳本免责声明。

The Securities and Futures Commission (SFC) provides a character-based conversion software (this Software) free of charge in this website. Permission is granted for users to use this Software to convert the web content from traditional Chinese character version to simplified Chinese character version. The SFC undertakes no liability for defects in this Software and gives no warranty in relation to its quality and performance and in particular, but without prejudice to the generality of the foregoing, the SFC shall have no such liability regarding the fitness for purpose, quality or merchantability of this Software, whether express or implied, statutory or otherwise.

The SFC expressly states that it has not approved or endorsed the simplified Chinese character version of the web content and the SFC accepts no responsibility or liability (whatsoever and howsoever caused) for such simplified Chinese character version of the web content. The SFC also expressly states that this simplified Chinese character version of the website is solely established by converting the characters in the traditional Chinese character version via this Software, which involves no corresponding conversion between the terms and expressions used in the Hong Kong SAR and Mainland China. The SFC accepts no responsibility or liability for the fitness of the content of the simplified Chinese character version. Under no circumstances should users treat the simplified Chinese character version of the web content as an equivalent of the traditional Chinese character version thereof. Users should verify the simplified Chinese character version of the web content by making reference to the published traditional Chinese character version thereof, and should at their own costs seek independent legal advice on the legal status, validity and effect of the simplified Chinese character version of the web content before relying or acting upon it.

If you transmit the content of this simplified Chinese character version website or its URL to any third party, you agree to forward this Disclaimer Statement at the same time to the third party and guarantee that the third party agrees to accept this Disclaimer Statement before browsing the content of the simplified Chinese character version of this website.

3.6264 s