证监会

胜任能力

问1:

新入行人士如要获发牌照,需要参加哪些考试?

答:

请参阅《胜任能力的指引》附录C。表1列出负责人员的所有认可资历,而表2则列出适用于代表的认可资历。

问2:

过去曾获发牌的人士如在其最后牌照届满 或被撤销日期起计的3年内重新申领牌照,是否需要通过任何考试,才可以重新获发牌照?

答:

一般而言,假如该人拟从事下表所显示须符合相同胜任能力规定的受规管活动,而其担任的岗位与其以往获发牌担任的岗位(即持牌代表或负责人员)相同,则毋须通过任何考试。第7类受规管活动则没有任何考试要求。 

须符合相同胜任能力规定的受规管活动类别
受规管活动类别

1 -  证券交易

4 - 就证券提供意见

8 - 提供证券保证金融资

2 - 期货合约交易

5 - 就期货合约提供意见

然而,证监会保留权利要求该人通过证监会认为适合的考试。

问3:

现在就进行第3类受规管活动(杠杆式外汇交易)申请代表牌照的新入行人士,需要参加哪些考试?

答:

该人需要参加由职业训练局高峰进修学院主办的杠杆式外汇交易商代表考试。然而,该人如果符合《胜任能力的指引》附录D及/或E所列出的豁免要求,可以申请豁免参加认可行业资格及/或有关本地监管架构的考试。

问4:

香港证券及投资学会有没有制作任何辅助温习工具,以辅助考生应考该会的证券及期货从业员资格考试?

答:

有,该会已制作一系列的相关工具。详情请浏览香港证券及投资学会的网站,网址是:http://www.hksi.org/hksi/index.php?option=com_content&view=article&id=62&Itemid=65&lang=tc

问5:

我公司的业务涉及企业融资,如果我想就属于香港《公司收购、合并及股份回购守则》(守则)的范畴的事宜提供意见,那么我是否需要符合任何额外的胜任能力要求?

答:

要。该守则第1.7条规定,财务顾问及其他专业顾问必须具备足以让其担当守则所规定的角色和履行有关责任的胜任能力、专业知识和充足的资源。倘若执行人员(参照守则所界定的定义)认为某财务顾问未能符合上述要求,则即使其牌照并无订明特定的限制,但执行人员仍可拒绝让该财务顾问以有关身分行事。你必须填妥补充文件11(即与《香港公司收购、合并及股份回购守则》监管的事项有关的活动)及向证监会提供其要求的其他证明文件,以证明你在涉及守则事宜上相关的胜任能力。一般而言,有关人士必须使证监会信纳其具备曾根据守则或《伦敦收购守则》监督至少一宗完整交易的经验。

问6:

鉴于注册机构有法律责任确保其有关人士符合《胜任能力的指引》内载列的规定,证监会可否就有关规定的实际诠释提供特定指引?

答:

就注册机构的主管人员而言,香港金融管理局(金融管理局)所采取的规定及程序将与证监会就持牌法团的负责人员所订立的相同。

就其他有关人士来说,有关的注册机构必须确保其已符合有关持牌代表的相关规定,以及备存已符合有关规定的足够纪录(在适用的情况下须备存有关的支持文件),并在金融管理局要求时提供该等纪录以供查阅。

注册机构亦应参阅2003年6月号的《金融管理局季报》内的〈监管机构备忘录〉栏目,以获得有关实际诠释方面的详细指引。该季报可于金管局的网站阅览(网址:http://www.hkma.gov.hk/chi/index.shtml

 

对《胜任能力的指引》的某些重要事项的澄清,现载述如下:

  1. 该指引第7.4至7.6段–豁免遵守认可行业资格及有关本地监管架构的认可考试规定

    注册机构必须确保有关人士已符合该指引附录D及E列出的条件,否则不获得任何豁免。

  2. 该指引附录D及E–(I)全面豁免

    就该两附录中的第(2)条而言,“有关人士”(不论是否主管人员)亦包括受惠于金管局《监管政策手册》内,编号SB-1的“对获得证监会注册的认可机构进行的受监管活动的监管”一章第4.2段条订明的不追溯安排(“grandfather” arrangements)的人士。

  3. 该指引附录D及E–(II)有条件豁免                                                                 

    有关的注册机构必须确保个别人士已完全符合附录D或E(以适用者为准)指明的条件,才可以容许个别人士豁免符合有关认可行业资格及有关本地监管架构的认可考试规定。这包括须确保个别人士在获得有关豁免之前的6个月或在获得有关豁免之后的12个月内,就适当范畴完成额外5小时的持续培训。

问7:

我多年来一直参与合规工作。我可否获豁免遵守要通过本地监管架构考试才可获发牌的规定?

答:

可以。假如你:

  • 在香港;
  • 以全职方式;  
  • 在过往六年内超过三年的期间;及
  • 在与跟你所申请的牌照相同的受规管活动中,一直积极参与监管或合规工作,证监会可能会考虑向你批给豁免。然而,你的牌照仍可能会受到证监会认为适合的该(等)条件所规限。
问8:

我多年来一直是进行第1类受规管活动的负责人员,而现在我想担任进行第2类受规管活动的负责人员。我可否获豁免而无须遵守本地监管架构考试的规定?

答:

假如你在过往八年期间具备五年的本地行业经验,现在申请核准从事另一类受规管活动并因此需要符合一套截然不同的胜任能力规定,而你的保荐法团只经营有限范围的业务活动(例如担任介绍经纪),你便可申请有条件豁免,无须通过本地监管架构考试。仅向专业投资者客户提供服务的法团相当可能不被视为从事有限范围的业务活动。倘证监会批给该项豁免,可能会决定对你可从事的活动范畴施加限制,并视乎需要附带其他条件。此外,你亦需完成额外的持续专业培训时数才会获得豁免。

问9:

根据《胜任能力的指引》附录E载列的豁免准则第6项,假如该人符合(除其他事项外)其只会涉及有限范围的活动的条件,便可申请有条件地获豁免而无须通过有关本地监管架构的考试。在什么情况下我的活动才会被视为属“有限范围"?

答:

以下各项一般会被视为属“有限范围的活动:

  • 申请人在保荐法团内只从事若干受限制的活动;
  • 申请人担当相当高级的管理层角色及并无涉及日常运作;或
  • 保荐法团只进行有限范围的商业活动。

申请人涉及“有限范围的活动"的例子包括:

  1. 区域研究主管偶然到访香港并在其他本地的持牌职员的陪同下出席客户会议,或
  2. 仅就机构融资交易的结构安排向客户提供技术性意见的人士。

以上例子并非钜细无遗。

问10:

申请牌照以重投业界的前从业员在胜任能力的考试规定方面有否任何豁免?

答:

请参照以上问题第2条。就已离开业界3至8年的前从业员而言,他们若重新申请牌照或寻求以有关人士的身分重新受聘于注册机构,可以获豁免参加有关胜任能力的考试(包括有关行业资格及本地监管架构的试卷)。这项豁免只适用于申请从事如以往进行的同一类受规管活动(或就胜任能力具备相同要求的受规管活动)及担任的同一角色的申请人。申请人如要取得有关豁免安排的资格,除必须符合适用的行业及管理经验规定外,亦必须最低限度符合下列其中一项规定:

  • 就离开业界的每一年完成5小时的持续专业培训。有关监管方面的培训必须最低限度占有关持续专业培训活动的 50% ;

  • 曾经参加由香港证券及投资学会主办的证券或期货专门课程,或职业训练局主办的杠杆式外汇交易专门课程。

问11:

一个离开业界4年2个月的前从业员需要参加多少小时的持续专业培训,才可以符合获得上述豁免的资格?

答:

有关规定是从业员需要就离开业界的每一年及每项受规管活动,接受5小时的持续专业培训。在上述个案中,该名申请人需要就每项适用的受规管活动完成25小时的持续专业培训时数(就此而言,任何不足一年的时间亦会被当作一年计算)。申请人可以在提出申请前完成所需的25小时持续专业培训。

问12:

申请人是否需要向证监会呈交所有有关的持续专业培训记录,以获得有关豁免?

答:

牌照申请人在作出申请时,只需递交由其主事人发出的函件,证明其已完成所需的持续专业培训时数,以及在该等持续专业培训活动中,有关监管方面的内容不少于50%。证监会可以在及当有需要时查核有关的证明纪录及文件证据。

如属寻求以有关人士的身分重新受聘于注册机构的人士,有关的注册机构必须备存该人已完成这些额外的持续专业培训的纪录及文件证据,并在香港金融管理局要求时交予该局审查。

问13:

假如我符合《胜任能力的指引》附录E所载的有条件豁免,我知道我必须完成有关适当范围的额外持续专业培训时数。有没有规定我应选择哪一类持续专业培训课程及我应在何时完该些课程?

答:

须完成的额外持续专业培训时数必须与相关规管活动的本地监管知识有关。申请人可以在提出申请前六个月内或获授予有关批准后12个月内完成该等额外持续专业培训时数。

假如你已经在提出申请前六个月内完成额外持续专业培训时数,你便应在你的申请内附上有关的文件证明。

假如你选择在获授予有关批准后12个月内完成该等额外持续专业培训时数,你的保荐法团必须确保你在指定的时限内完成所需的持续专业培训时数及就此向证监会作出承诺。假如你未能按照规定完成额外持续专业培训时数,你的保荐法团及你本人的适当人选资格可能会受到质疑,而你的持牌资格可能会受到不利影响。

问14:

根据《胜任能力的指引》附录E所载的豁免准则第10项,一名人士如具备额外三年的有关行业经验,则可申请有条件豁免而无须通过有关本地监管架构的考试。我具备在香港以外获得的额外年数的经验,我是否符合资格申请豁免?

答:

不。为确保该人对本地监管架构如何运作具备充分的认识及了解,该额外经验必须于香港获得,而且必须于近期获得及是相关的。具备作为获金管局注册的有关人士的经验亦将会被加以考虑。

例子:

学历/行业资格 有关学位持有人
行业经验 在过去六年内具备三年经验
管理经验  两年
额外经验规定 另外最近三年在香港(或作为有关人士)的持牌经验
问15:

就须多次来港公干,而每次只作短暂停留的海外流动专业人员而言,如他们只向若干专业投资者提供构成受规管活动的服务,是否需要在他们的牌照施加他们须在其他持牌人士陪同下方可进行受规管活动的规定,以作为一项条件(如《胜任能力的指引》附录E第7段所列)?

答:

在无损投资者的保障的情况下,证监会准备就有关的流动专业人员施加一项替代条件。在此条件下,须在其他持牌人士陪同下方可进行受规管活动的规定会被取消,但持牌人只可以向《证券及期货条例》所界定的专业投资者(但并不包括《证券及期货(专业投资者)规则》订明的任何人士,例如高资产值人士)提供构成受规管活动的服务。此外,保荐法团须作出的若干承诺,当中包括其将会于该持牌人在香港进行受规管活动前,向该持牌人就有关本地监管架构提供充足的培训。

以下是替代条件及保荐法团须作出的承诺。

替代条件

替代条件如下:

持牌人在每个公历年内可在香港从事受规管活动的时间不得超过30日,以及不得向专业投资者以外的任何人士提供相关的服务。“专业投资者"一词的定义如《证券及期货条例》附表1第1部中所界定的,但并不包括任何属《证券及期货(专业投资者)规则》所订明的类别的人士。

承诺

保荐法团须承诺会:

  1. 承担监督该人在香港的活动的全部责任,以确保有关法规时刻获得遵从;
  2. 提供予该人结构性课程的形式的培训,以确保该人开始在香港进行受规管活动前,完全认识香港的监管架构;及
  3. 遵 守 证 监 会 发 出 的 《 胜 任 能 力 的 指 引 》 附 录E第(6)(c)段列明的规定。
问16:

流动专业人员会否被视作有能力担任保荐法团的负责人员?

答:

流动专业人员不应担任负责人员,因为负责人员须负责监察保荐法团获发牌进行的受规管活动。流动专业人士只会为了特定的目的偶然在香港作短暂逗留。一般而言,这与施加于负责人员身上并要求其履行的职责不同。在任何情况下,若流动专业人士须受其保荐法团监督或在其留港期间须由一名持牌人陪同,该流动专业人士显然不适合获核准为负责人员。

问17:

我目前获发牌担任第1类受规管活动的代表。我在四年前未领有牌照前,参加了香港证券及投资学会的卷一及卷七资格考试。假如我打算申请同时从事第2类受规管活动,可否获豁免重考上述两张试卷?

答:

如要同时从事另一类附有不同胜任能力要求(见问题2)的受规管活动,你必须已符合行业资格及在适用于该新一类受规管活动的本地监管制度试卷中考取合格成绩。然而,假如你:

  1. 在卷一及卷七中取得合格成绩;及
  2. 在过去三年内获证监会发牌,即使你是在逾三年前参加过上述两张试卷的考试,仍可申请全面豁免参加有关考试。假如你只能符合上述(a)或(b)的要求,便无资格申请这项全面豁免。

问18:

直至最近为止,我都获金管局登记为第1类受规管活动的有关人士。由于我打算转到去一家持牌法团担任第2类受规管活动的持牌代表,假如我在四年前成为有关人士之前已于上述两张试卷的考试中取得合格成绩,我是否仍须重考香港证券及投资学会的卷一及卷七资格考试?

答:

鉴于在《胜任能力的指引》下,有关人士与持牌代表获得同等对待,因此,假如你在过去三年内获金管局登记为有关人士,便可申请全面豁免,即上文问题17的同一原则将会适用。

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