报告 | 出版年∕月 |
关于香港的主要经纪服务及相关股票衍生工具活动的主题检视报告(PDF) | 2019年6月 |
有关保障客户资产及监督客户主任的内部监控措施检视报告(PDF) | 2018年12月 |
绿色金融策略框架(PDF - 只备有英文版) | 2018年9月 |
关于证券保证金融资活动的检视报告(PDF) | 2018年8月 |
关于香港另类交易平台的主题检视报告(PDF) | 2018年4月 |
关于从事保荐人业务的持牌法团的主题检视报告(PDF) | 2018年3月 |
关于以最佳条件执行交易指示的主题检视报告(PDF) | 2018年1月 |
有关零售期货经纪行的实况调查报告(PDF) | 2017年4月 |
乔装客户检查计划的结果(PDF) | 2014年12月 |
关于持牌法团销售手法的主题视察报告(PDF) | 2012年10月 |
乔装客户检查计划的结果(PDF) | 2011年5月 |
保荐人主题视察报告(PDF) | 2011年3月 |
关于对持牌投资顾问进行第二轮主题视察的结果的报告(PDF) | 2007年5月 |
完善市场 精明投资 - 香港的衍生权证市场报告(PDF) | 2005年11月 |
关于持牌投资顾问的售卖手法的报告(PDF) | 2005年2月 |
关于中国人寿保险股份有限公司在报章刊登的首次公开招股股份分配结果出错事宜的报告(PDF) |
2004年4月 |
证券及期货事务监察委员会(证监会)的稽查委员会就2002年7月至2003年1月期间本地流传的连串匿名文件中涉及证监会的若干指控的调查报告 (2003年2月26日获证监会通过采纳)(PDF) | 2003年2月 |
查讯报告汇丰控股有限公司股份的交易1997年10月29日及30日 | 1998年8月 |
关于冠恒顿国际有限公司股份的买卖可能违反证券 (内幕交易) 条例及证券 (披露权益) 条例的调查报告(只备有英文版) | 1998年2月 |
Offshore Trading of Hong Kong Stocks : Migration of Trading as a Growing Pie?(只备有英文版) (PDF) | 1997年5月 |
适用于注册人的衍生工具场外交易活动的核心运作和财务风险管理机制(PDF) | 1995年3月 |
工作小组报告:就证券及其他投资作出的要约(只备有英文版)(PDF) | 1991年12月 |
香港证券业的运作与监察证券业检讨委员会报告书 | 1988年5月 |
最后更新日期: 2019年6月10日