执法
《证券及期货条例》赋权证监会采取纪律处分及检控违规者，以打击证券及期货市场的罪行及失当行为。我们对违规者采取坚决果断的纪律行动，致力推动市场的公平运作及保障广大投资者。除了对上市公司及持牌人作出监督、视察及纪律处分外，我们亦会对包括投资者在内的其他市场参与者采取执法行动。如有需要，我们会与本地及海外的执法机构合作进行各类调查。
除了透过刑事检控、市场失当行为审裁处的法律程序以及原讼法庭的民事法律程序外，我们亦会对中介人采取纪律行动，藉以达到以下效果：
- 惩罚 – 就失当行为公正地惩处违规者。
- 阻吓 – 防止违规者再犯，并警告其他市场参与者切勿作出类似的失当行为。
- 纠正 – 确保违规者及其同谋须就不法行为所引致的后果作出补救。
本栏载有以下资料：
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介绍证监会的纪律处分权力，并讲解调查及纪律处分程序 |
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列出本会的刑事检控及民事申请个案的公开聆讯日期，以及证券及期货上诉审裁处的公开聆讯日期，内容每周更新 |
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法院下令逮捕的人士，或本会相信掌握了与我们当前的调查工作有关的重要资料的人士 |
最后更新日期: 2020年3月6日