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中介人

有关持牌人及注册机构的公众纪录册的重要法律资料

持牌人及注册机构的公众纪录册载录在香港(i)根据《证券及期货条例》从事证券、期货及杠杆式外汇相关中介业务的持牌人或注册机构;及(ii)根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(《打击洗钱条例》)经营提供虚拟资产服务业务的持牌人的资料。(如需进一步资料,可参阅登载于本网址的《发牌手册》及《适用于虚拟资产交易平台营运者发牌手册》。)

纪录册亦同时载录以往曾根据《证券及期货条例》或《打击洗钱条例》获发牌或注册的个人或机构的资料,但本纪录册并不包括个人以往曾担任注册机构的主管人员的资料。

根据《证券及期货条例》第136(4)条及《打击洗钱条例》第53ZRH条,本纪录册的目的是让任何公众人士能确定他是否正在就任何《证券及期货条例》下的受规管活动的事宜或就与任何受规管活动有关连的事宜与持牌人或注册机构有往来,或就任何《打击洗钱条例》下的虚拟资产服务的事宜或就与任何虚拟资产服务有关连的事宜与持牌人有往来,以及为确定该人或该机构(视属何情况而定)的牌照或注册的详情。

《个人资料(私隐)条例》规定,阁下只可以按照上述特定目的使用本纪录册内的资料。

纪录册的资料于每个工作天的晚上更新。个别持牌人或注册机构的最新状况,可能会在每晚的资料更新期间出现变化,因此,本网页所载有关持牌人及注册机构的资料,可能并不是最新的资料。如有疑问,可联络证监会以便取得最近期的资料。

我们建议你同时查阅本网址"执法消息"部分以得悉证监会曾公布的执法行动,而有关较早前的执法行动的资料,则可透过证监会的电邮地址查询(enquiry@sfc.hk)。

虽然证监会在此刊出本纪录册,但不会保证任何持牌人或注册机构的表现或其信贷可靠程度。

有关证监会对于本网页内显示的资料的立场的指引,另请阅览本网页内“免责声明”一栏。

最后更新日期: 2023年5月26日

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