证监会

中介人及持牌人士的类别

 

法团

持牌法团

持牌法团指根据《证券及期货条例》第116条获发牌以进行一類或多于一類的受规管活动但并非认可财务机构的法团。

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一般的适当人选规定

假如申请人不能使证监会信纳其具备适当人选的资格,证监会必须拒绝向其批出牌照或注册。根据《证券及期货条例》第129条的规定,证监会在考虑申请人是否具备适当人选的资格以获发牌或获准注册时,除了可以考虑证监会认为相关的其他事宜之外,亦须考虑有关该申请人及(在适当情况下)该申请人的其他有关人士的下列事项:

  • 财政狀况或偿付能力;
  • 学歷或其他资歷或经验,而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行的职能的性质;
  • 是否有能力称职地、诚实地而公正地进行有关的受规管活动;及
  • 信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。

以上是证监会在处理每宗牌照或注册申请时的主要考虑准则。有关上述考虑准则的详情,你可以參阅《适当人选的指引》《胜任能力的指引》

下文列出各类申请人在拟領取牌照或注册时一般须符合的特定准则。

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特定核准准则

注册成立

你必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。

胜任能力

你必须使证监会信纳你拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员,足以确保当你在进行详述于业务计划书中的拟进行业务时,能够适当地管理可能面对的风险。有关这方面的详情,可以參阅由证监会发出的下列文件:

负责人员

  • 就每類你所申请的受规管活动而言,你必须委任最少兩名负责人员直接监督你拟进行的有关活动。
     
  • 就每類你所申请的受规管活动而言,你必须有最少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个人可以获委任成为多于一類的受规管活动的负责人员。

  • 你拟委任的负责人员当中,最少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事

  • 一般来说,证监会期望本页“高级管理层”一节所述负责整体管理监督职能及主要业务职能的核心职能主管,应寻求证监会核准他们成为其所监督的受规管活动的负责人员。详情请参阅《致持牌法团有关加强高级管理层问责性的措施的通函》《常见问题》(关于加强持牌法团高级管理层问责性的措施)

  • 你所有的执行董事必须向证监会寻求核准,以成为隸属于你(身为法团)的负责人员。

  • 你须在递交你的牌照申请时,向证监会一并递交所有拟成为你的负责人员的核准申请,以供证监会考虑。

高级管理层

  • 你的法团的高级管理层应承担的首要责任,是确保你能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。

    证监会认为,持牌法团的高级管理层包括(除其他成员外):
  1. 法团的董事
  2. 法团的负责人员,及
  3. 我们称为核心职能主管的人士。
  • 以上三种类别的职位不一定要分别由不同人士担任。例如,某人可同时担任持牌法团的董事、负责人员及核心职能主管。

  • 在根据《证券及期货条例》第116(1)条申请牌照时,你须提供有关你的核心职能主管的资料及组织架构图。

  • 持牌法团的管理架构(包括核心职能主管的委任)应获得法团的董事会批准。此外,董事会应确保持牌法团的每名核心职能主管已同意接受其获委任为核心职能主管,及其需主要负责的特定核心职能。

  • 你获发牌后,若你对你的核心职能主管的委任有任何更改,或你的核心职能主管的某些详情有任何更改,你应在该等更改发生后七个营业日内将更改的详情通知证监会。在某些情况下,你亦须在有关更改的通知书内一并提交更新的组织架构图。

  • 有关上述规定的详情,请参阅《致持牌法团有关加强高级管理层问责性的措施的通函》《常见问题》(关于加强持牌法团高级管理层问责性的措施)

大股东、高级人员及其他有关人士须具备适当人选的资格

你的大股东、高级人员、就或将会就你的申请所关乎的受规管活动而雇用的任何其他人,或就或将会就该類活动与你有聯系的任何其他人,都必须具备适当人选的资格。有关详情请參阅《证券及期货条例》第129条

财政资源

你在任何时候都必须就你所申请获发牌照的受规管活动類别,将你的缴足股本及速动资金维持在不少于《证券及期货(财政资源)规则》所指明的有关金额。假如你就多于一類的受规管活动提出申请,你应该维持的最低缴足股本及速动资金,将以你所申请的有关受规管活动的规定金额中的最高者为准。

下表是持牌法团就每類受规管活动所须维持的缴足股本及速动资金的最低數额的摘要。

缴足股本及速动资金的最低要求

受规管活动

缴足股本的最低數额

速动资金的最低數额

第1類-

(a) 如该法团属核准介绍代理人买卖商

(b) 如该法团提供证券保证金融资

(c) 如属其他情况

 

不适用
 

$10,000,000
 

$5,000,000

 

$500,000
 

$3,000,000
 

$3,000,000

第2類-

(a) 如该法团属核准介绍代理人、买卖商或期货非结算交易商

(b) 如属其他情况

 

不适用

 

$5,000,000

 

$500,000

 

$3,000,000

第3類-

(a) 如该法团属核准介绍代理人

(b) 如属其他情况

 

$5,000,000
 

$30,000,000

 

$3,000,000
 

$15,000,000

第4類-

(a) 如该法团就第4類受规管活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限

(b) 如属其他情况

 

不适用

 

$5,000,000

 

$100,000

 

$3,000,000

第5類-

(a) 如该法团就第5類受规管活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限

(b) 如属其他情况

 

不适用
 

$5,000,000

 

$100,000
 

$3,000,000

第6類-

(a) 如该法团担任保荐人:

- 持有客户资产

- 不得持有客户资产

 (b) 如该法团并非担任保荐人:

- 持有客户资产

- 不得持有客户资产

 

 

$10,000,000

$10,000,000

 


$5,000,000

不适用

 

 

$3,000,000

$100,000

  


$3,000,000

$100,000

第7类

$5,000,000

$3,000,000

第8类

$10,000,000

$3,000,000

第9類-

(a) 如该法团就第9類受规管活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限

(b) 如属其他情况

 

不适用

 

$5,000,000

 

$100,000

 

$3,000,000

第10類-

(a) 如该法团就第10類受规管活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限

(b) 如属其他情况

 

不适用

 

$5,000,000

 

$100,000

 

$3,000,000

 

如欲获得更多有关财政资源的资料(例如怎样计算速动资金),请參阅《证券及期货(财政资源)规则》

保险

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进一步指引

保荐人

要符合资格担任保荐人或合规顾问,你必须就第6類受规管活动获发牌,即(i)能够符合《保荐人指引》(《适当人选的指引》附录I)所载的资格准则;及(ii)维持作为持牌人的适当人选资格。你的管理层及你须负责确保商号符合载于《保荐人指引》内所有特定及持续的资格准则及《操守准则》第17《保荐人指引》及《操守准则》可于证监会网站(http://www.sfc.hk)〈规则汇编〉一栏下载。)

请同时参阅《常见问题》(保荐人制度)

房地产投资信讬基金(“房地产基金”)经理

房地产基金公司需要就第9类受规管活动(提供资产管理)获发牌照。至于该公司是否需要就其他类别的受规管活动获发牌照,则视乎其运作模式而定。例如,若管理公司亦同时从事与该计划的上市申请有关的事宜(而并非委任上市代理人),该公司将需要就第6类受规管活动(就机构融资提供意见)获发牌照。如该公司亦将涉及分销房地产投资信讬基金或其他证券,则其除需要就第9类受规管活动获发牌照外,亦将需要就第1类受规管活动(证券交易)获发牌照。

请同时参阅《常见问题》(为管理房地产投资信讬基金的目的而加入有关行业的公司)

短期持牌法团

短期持牌法团指根据《证券及期货条例》第117条获发短期牌照,可在不多于三个月的期间内进行一類或多于一類的受规管活动(第3類(杠杆式外汇交易)、第7類(提供自动化交易服务)、第8類(提供证券保证金融资)及第9 類(提供资产管理)受规管活动除外)但并非认可财务机构的法团。

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一般的适当人选规定

假如申请人不能使证监会信纳其具备适当人选的资格,证监会必须拒绝向其批出牌照或注册。根据《证券及期货条例》第129条的规定,证监会在考虑申请人是否具备适当人选的资格以获发牌或获准注册时,除了可以考虑证监会认为相关的其他事宜之外,亦须考虑有关该申请人及(在适当情况下)该申请人的其他有关人士的下列事项:

  • 财政狀况或偿付能力;
  • 学歷或其他资歷或经验,而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行的职能的性质;
  • 是否有能力称职地、诚实地而公正地进行有关的受规管活动;及
  • 信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。

以上是证监会在处理每宗牌照或注册申请时的主要考虑准则。有关上述考虑准则的详情,你可以參阅《适当人选的指引》《胜任能力的指引》

下文列出各类申请人在拟領取牌照或注册时一般须符合的特定准则。

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特定核准准则

在海外担当類似的职能

你应主要在香港以外的地方经营某项活动的业务,而该项活动如在香港进行,便会构成受规管活动。你寻求就该活动获发牌一段有限时间(如下文所述),纯綷是为了在香港经营该业务。另外,你本身所属的司法管辖区的有关规管机构已核准你于该地方经营有关业务。

对受规管活动類别的限制

短期牌照持有人只可从事下列其中一類或多于一類的受规管活动:

  • 第1類(证券交易)
  • 第2類(期货合约交易)
  • 第4類(就证券提供意見)
  • 第5類(就期货合约提供意見)
  • 第6類(就机构融资提供意見)
  • 第10類(提供信贷评级服务)

不得持有客户资产

你在从事受规管活动时,不得持有任何客户资产。

持牌的期限

  • 假如你获发短期牌照,每次的短期牌照期限最长不得多于3个月。
     
  • 在任何24个月期间内,你获发短期牌照的总时间合共不得超逾6个月。

业务监督

你必须提名最少一名个人并获证监会核准,以符合《证券及期货条例》第117(5)(a)条的要求。该名个人必须可以时刻监督你进行的受规管活动的业务。

大股东等须具备适当人选的资格

你的大股东、高级人员、就或将会就你的申请所关乎的受规管活动而雇用的任何其他人,或就或将会就该類活动与你有聯系的任何其他人,都必须具备适当人选的资格。有关详情请參阅《证券及期货条例》第129条

注册机构

注册机构指根据《证券及期货条例》第119条注册以进行一類或多于一類的受规管活动(第3類受规管活动(杠杆式外汇交易)及第8類受规管活动(提供证券保证金融资)除外)的认可财务机构

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特定核准准则

认可机构

你必须是认可财务机构。你适宜在向证监会递交注册申请前,先行通知金管局。

主管人员

  • 就每類你所申请的受规管活动而言,你必须委任不少于兩名主管人员直接监督你拟进行的有关活动。
  • 就每類受规管活动而言,你必须有最少一名主管人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个人可以获委任成为多于一類的受规管活动的主管人员。
  • 主管人员指取得金管局的同意,以《银行业条例》规定的有关身分行事的个人。除非金管局信纳该人是适当人选及具有充分的权限,以担任有关注册机构的主管人员,否则金管局须拒绝向其给予上述的同意。
  • 主管人员须符合的胜任能力要求,等同于负责人员所述的、适用于持牌法团的负责人员的胜任能力要求。

有关人士

  • 获聘任代表你从事受规管活动的个人,会当作成为你的有关人士。该等人士无须在证监会注册或向证监会申領牌照,但其姓名及有关资料必须载入由金管局备存的纪錄册内。
  • 注册机构的有关人士必须具备适当人选的资格,这是每家注册机构的法定注册条件。就胜任能力的规定而言,主管人员须符合的胜任能力要求等同适用于持牌法团的负责人员的胜任能力要求,而其他有关人士须符合的胜任能力要求,则等同适用于持牌代表的胜任能力要求。

大股东等须具备适当人选的资格

你的大股东、董事、行政总裁、经理(《银行业条例》第2(1)条所界定者)、主管人员及任何将会就你所申请进行的受规管活动而为你或代你行事的其他人,都必须具备适当人选的资格。有关详情请參阅《证券及期货条例》第129条

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进一步指引

你应就如何信纳有关人士具备胜任能力规定一事备存充分纪录(倘适用,连同证明文件),并在金管局要求时交出这些纪录以供查阅。

你应确保有关人士不会宣称依据任何有关遵守认可行业资格规定及本地监管架构的规定的豁免,除非有关情况与《胜任能力的指引》附录D及E所载的准则相符。

金管局可能要求申请人提供一份独立保证报告(该报告),以支持其关于申请人的适当人选资格,及申请人是否胜任进行任何受规管活动的决定。该报告应由获金管局接纳的外部专业公司编制。一般而言,刚投身香港证券及期货市场的申请人,及在个案被视为特别复杂的情况下,均须遵循此规定。

假如你拟进行首次公开招股的保荐活动,你应透过同一集团内持有第6类受规管活动牌照的法团进行有关活动。

证监会在决定接受或拒绝为申请人注册时,应顾及到金管局给予的意见,而在作出决定时可能会依赖有关意见。

个人

负责人员

负责人员指本身是持牌代表并同时根据《证券及期货条例》第126条获核准成为负责人员,以监督其所隸属的持牌法团的受规管活动的人士。

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一般的适当人选规定

你必须使证监会经考虑以下事项后,信纳你符合作为适当人选的规定:

  • 财政状况或偿付能力;
  • 学历或其他资历或经验,而在这方面的考虑会顾及拟执行的职能的性质;
  • 是否有能力称职、诚实而公正地进行有关的受规管活动;及
  • 信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。

有关详情请参阅《适当人选的指引》

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特定核准准则

作为适当人选的规定的一部分,你应符合与以下各项有关的能力准则:

  • 学历/行业资格
  • 相关行业经验
  • 管理经验
  • 本地监管架构考试

有关详情请参阅《胜任能力的指引》附录B(负责人员的胜任能力测试)、附录C表1(负责人员所需的认可行业资格及有关本地监管架构的考试 )、附录D(豁免遵守认可行业资格规定)及附录E(豁免遵守有关本地监管架构的认可考试规定)。

你可同时申请成为多于一類受规管活动的负责人员,前提是你符合相关受规管活动的适当人选(包括胜任能力)规定,并且证明你在同时进行有关受规管活动时没有利益冲突。你亦可同时申请成为多于一家持牌法团的负责人员,前提是你证明当中没有利益冲突。一般来说,在有关持牌法团属同一公司集团的情况下,你才可同时申请成为多于一家持牌法团的负责人员。

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充分授权

你必须在你将会隸属的持牌法团内具有充分的权限,以监督有关的受规管活动的业务。

你不一定要是该持牌法团的董事局成员。

然而,假如你是该法团的董事,并积极參与或直接监督该法团的受规管活动的业务,你便成为《证券及期货条例》第113条所定义的“执行董事",并必须就有关受规管活动申请成为该持牌法团的负责人员。

申请人与公司的雇员与雇主关系,并不是获核准成为负责人员的先决条件。例如,负责监督受规管活动的公司顾问(并非该公司的雇员)仍符合资格获核准成为负责人员。然而,该人必须就进行受规管活动,代该持牌法团行事或已与该持牌法团订立安排。

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进一步指引

核心职能主管

有关负责人员的相关行业经验的规定

证监会在考虑负责人员申请时,会对范围广泛的行业经验予以承认为属相关经验。例如,从基金的销售及市场推广所得的经验虽然并非与投资管理直接相关,但可能会在有关第9类受规管活动(提供资产管理)的申请中获得承认。在某些情况下,证监会可能会就有关牌照施加一项非唯一的条件(根据该项条件,该人在积极参与或直接监督有关商号获发牌经营的业务时,必须遵照不受该项非唯一条件规限的另一名负责人员的建议行事)。证监会在考虑申请人能否通过行业经验测试时,亦会顾及(除其他因素外)该人在业界的整体工作资历。

海外居民

  • 只有在某人将会来港代其所隶属的持牌法团进行受规管活动的情况下,证监会才会向他批给牌照。
     
  • 若负责人员将被派驻海外及会不时来港进行受规管活动,该人应预期其牌照会被施加一项非唯一的条件(即根据该项条件,该人在积极参与或直接监督有关商号获发牌经营的业务时,必须遵照不受该项非唯一条件规限的另一名负责人员的建议行事)。该人主事人应确保有足够数目的负责人员以监督在香港进行的受规管活动的业务而这些负责人员可无须受任何与受规管活动有关的发牌条件所规限

    有关详情请参阅以下通函:
    《澄清法团及个人(特别是在香港以外地方进行业务者)的申領牌照责任的通函》

  • 流动专业人员不应担任负责人员,因为负责人员须负责监察其主事人获发牌进行的受规管活动。流动专业人员只会为了特定目的偶然在香港作短暂逗留。一般来说,这与施加于负责人员身上并要求其履行的职责不同。

保荐人

  • 《保荐人指引》(《适当人选的指引》附录I)所载的资格规定,适用于从事保荐人工作的第6类受规管活动的持牌法团的保荐人主要人员。

  • 一般来说,保荐人主要人员应为保荐人的负责人员。他们应负责时刻监督受规管活动,而他们就保荐工作提供意见或从事保荐工作的胜任能力,不应成为他们获发牌照或注册的任何条件。然而,保荐人可委任受非唯一条件所限的负责人员担任保荐人主要人员,前提是该人能完全胜任担当保荐人主要人员,以及该项条件只是由于该人驻于香港以外地区而施加在其牌照上。有关委任取决于保荐人是否另有至少一名保荐人主要人员(i)符合方案1下担任保荐人主要人员的资格;(ii)驻于香港;及(iii)其牌照没有受非唯一条件或任何其他条件所约束,以限制该人就保荐工作提供意见或从事保荐人工作。流动专业人员不符合资格担任保荐人主要人员。

    请同时参阅《常见问题》(保荐人制度)。      

就《收购守则》提供意见

  • 香港《公司收购、合并及股份回购守则》(“《收购守则》")第1.7项规定,财务顾问及其他专业顾问均必须具备所需才能、专业知識和足够的资源,藉以发挥其功能和履行其在兩份守则下的责任。如执行人员(定义见《收购守则》)认为某财务顾问无法符合这些规定,执行人员可能不会允许该人以财务顾问身分行事,即使其牌照并无注明特定限制。

  • 若你打算就属于《收购守则》的范畴的事宜提供意见,便须提供若干资料及证明文件,以证明你在涉及守则事宜上的胜任能力。一般来说,你必须使证监会信纳,你具备曾根据《收购守则》或《伦敦收购守则》监督至少一宗完整交易的经验。

房地产投资信讬基金(“房地产基金”)经理

如基金经理就第9类受规管活动申请为隶属房地产投资信讬基金管理公司的负责人员,除了需符合《胜任能力的指引》内订明负责人员的一般胜任能力规定外,亦须具备最少五年投资管理及/或物业投资组合管理的可追溯的纪录。

请同时参阅《常见问题》(为管理房地产投资信讬基金的目的而加入有关行业的公司)

持牌代表

持牌代表指根据《证券及期货条例》第120(1)条获发牌为其所隸属的持牌法团进行一類或多于一類的受规管活动的个人。

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一般的适当人选规定

你必须使证监会经考虑以下事项后,信纳你符合适当人选的规定:

  • 财政狀况或偿付能力;
  • 学歷或其他资歷或经验,而在这方面的考虑会顾及拟执行的职能的性质;
  • 是否有能力称职、诚实而公正地进行有关的受规管活动;及
  • 信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。

有关详情请参阅《适当人选的指引》

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特定核准准则

作为适当人选的规定的一部分,你应符合与以下各项有关的能力准则:

  • 学历/行业资格
  • 相关行业经验/认可行业资格
  • 本地监管架构考试

有关详情请参阅《胜任能力指引》附录B(代表胜任能力测试)、附录C表2(代表所需的认可行业资格及本地监管架构考试)、附录D(豁免遵守认可行业资格规定)及附录E(豁免遵守有关本地监管架构的认可考试规定)。

请同时参阅《常见问题》(发牌考试)

假如你拟成为一家从事保荐人工作的第6类受规管活动持牌法团的代表,你便需要符合额外的胜任能力规定。

请同时参阅《常见问题》(保荐人制度)

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流动专业人员

如你将会多次来港公干,而每次只会作短暂停留,你可以申请代表牌照,以作为流动专业人员。

在香港进行受规管活动的流动专业人员,可获豁免参加相关的本地规管架构考试,惟须受下列条件规限,并须作出以下承诺:

    1. 条件

      证监会可向流动专业人士施加发牌条件,从而令他们 (i) 在每个公历年内可在香港从事受规管活动的时间不得超过30日;及 (ii) 在香港进行受规管活动时,时刻都必须由一名持牌人/注册人陪同。

      在无损投资者的保障的情况下,证监会可考虑把条件(ii)所述须在其他持牌人士陪同下方可进行受规管活动的规定取消,并施加一项替代条件,令该人只可以向《证券及期货条例》所界定的专业投资者提供构成受规管活动的服务。

    2. 承诺

      就须受条件(i)及(ii)规限的流动专业人士而言,其主事人应提供一份书面承诺,表明其将会承担监督该人在香港的活动的全部责任,以及确保其将会时刻遵从有关的规则及规例。

      就该等须受替代条件规限的人士而言,主事人须提供额外承诺,表明其将会:

      (i) 向该人以结构性课程的形式提供培训,以确保该人开始在香港进行受规管活动前,完全认识香港的监管架构;及

      (ii) 遵守证监会发出的《胜任能力的指引》附录E第(6)(c)段列明的规定,将会就受规管活动安排至少一名核准负责人员,以直接监督该名于香港进行受规管活动的人士,或负责向该人提供意见。

臨时持牌代表

臨时持牌代表指在根据《证券及期货条例》第120(1)条获发牌之前,根据《证券及期货条例》第120(2)条获发臨时牌照为其所隸属的持牌法团进行一類或多于一類的受规管活动的个人。

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一般的适当人选规定

你必须使证监会经考虑以下事项后,信纳你符合适当人选的规定:

  • 财政狀况或偿付能力;
  • 学歷或其他资歷或经验,而在这方面的考虑会顾及拟执行的职能的性质;
  • 是否有能力称职、诚实而公正地进行有关的受规管活动;及
  • 信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。

有关详情请参阅《适当人选的指引》

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特定核准准则

作为适当人选的规定的一部分,你应符合与以下各项有关的能力准则:

  • 学历/行业资格
  • 相关行业经验/认可行业资格
  • 本地监管架构考试

有关详情请参阅《胜任能力指引》附录B(代表胜任能力测试)、附录C表2(代表所需的认可行业资格及本地监管架构考试)、附录D(豁免遵守认可行业资格规定)及附录E(豁免遵守有关本地监管架构的认可考试规定)。

请同时参阅《常见问题》(发牌考试)

假如你拟成为一家从事保荐人工作的第6类受规管活动持牌法团的代表,你便需要符合额外的胜任能力规定。

请同时参阅《常见问题》(保荐人制度)

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临时牌照

临时牌照是证监会在决定是否向个人发出《证券及期货条例》第120(1)条所指的代表牌照之前,根据《证券及期货条例》第120(2)条发出予该人以进行某项受规管活动的牌照。

假如你能够令证监会信纳你具备适当人选的资格,以及向你发出臨时牌照不会损害投资大众的利益,证监会可以向你批给臨时牌照,允许你以代表的身分从事受规管活动。

若你申请成为持牌代表,亦可以同时申请临时牌照。上述的适当人选规定将适用。除申请成为普通持牌代表的费用外,你须就临时牌照缴付800元的申请费。

一般而言,证监会应可于接获填妥的申请后的七个营业日内,就临时牌照的申请作出决定。

临时牌照并无指定的届满日期。你的臨时牌照(如获发的话)将会在你的普通持牌代表申请获核准或遭拒绝时当作被撤销。

短期持牌代表

短期持牌代表指根据《证券及期货条例》第121条获发短期牌照,可在不多于三个月的期间内为其所隸属的、根据《证券及期货条例》第116117条获发牌的持牌法团进行一類或多于一類的受规管活动的个人。

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一般的适当人选规定

你必须使证监会经考虑以下事项后,信纳你符合适当人选的规定:

  • 财政狀况或偿付能力;
  • 学歷或其他资歷或经验,而在这方面的考虑会顾及拟执行的职能的性质;
  • 是否有能力称职、诚实而公正地进行有关的受规管活动;及
  • 信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。

有关详情请参阅《适当人选的指引》

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特定核准准则

作为适当人选的规定的一部分,你应符合与以下各项有关的能力准则:

  • 学历/行业资格
  • 相关行业经验/认可行业资格
  • 本地监管架构考试

有关详情请参阅《胜任能力指引》附录B(代表胜任能力测试)、附录C表2(代表所需的认可行业资格及本地监管架构考试)、附录D(豁免遵守认可行业资格规定)及附录E(豁免遵守有关本地监管架构的认可考试规定)。

请同时参阅《常见问题》(发牌考试)

假如你拟成为一家从事保荐人工作的第6类受规管活动持牌法团的代表,你便需要符合额外的胜任能力规定。

请同时参阅《常见问题》(保荐人制度)

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短期代表牌照

根据《证券及期货条例》第117条,证监会可向受到有关的海外监管机构监管的个人发出牌照,以于一段不超过三个月的期间内在香港进行受规管活动。

若你要申请成为短期持牌代表,便须符合以下额外规定:

    1. 在海外担当類似的职能

      你应在香港以外的地方进行某项活动,而该项活动如在香港进行,便会构成受规管活动。你应根据该地方的监管机构(被证监会认为所执行的职能与证监会的职能相若)的认可进行该活动。该监管机构应根据该地方的法律获赋权进行调查,及(如适用)就你在香港的行为采取纪律行动。

      如你没有获得所属司法管辖区的监管机构直接认可,你将需要令证监会信纳:

      (i) 有关海外监管机构已制订相关的守则或指引,列明适用于加入其所管辖的行业的个人所须符合的入行规定,例如有关教育、培训、考试、经验及/或其他的胜任能力的规定;

      (ii) 你须遵守该海外监管机构所发出用以监管你在该海外司法管辖区进行受规管活动时的行为的相关规则及/或守则或指引;及

      (iii) 该海外监管机构有权将并非适当人选的个人除名及禁止其进行受其管辖的受规管活动,例如撤销认可发出禁止入行的禁制令;

      在考虑你所属的司法管辖区的监管机构所执行的职能是否与证监会所执行的职能相若时,《认可监察制度名单》是一份有用的参考资料。该名单并非钜细无遗, 证监会将会视乎个别个案的情况考虑上述各项因素。
       
    2. 隸属于某持牌法团

      除在海外担当類似的职能外,你亦必须隶属于一家根据《证券及期货条例》第117条获发牌照的法团(即持牌法团),而该法团须与你在本身所属的司法管辖区内的主事人属同一公司集团的成员。

      另外,你拟隶属于短期持牌法团,以及寻求获发短期代表牌照的目的,必须纯粹是为了经营该持牌法团在其牌照申请中所提述的活动的业务。

    3. 对受规管活动類别的限制

      短期牌照持有人只可从事下列其中一類或多類的受规管活动:

      第1類(证券交易)
      第2類(期货合约交易)
      第4類(就证券提供意見)
      第5類(就期货合约提供意見)
      第6類(就机构融资提供意見)
      第10類(提供信贷评级服务)

    4. 持有牌照的期限

      假如你获发短期牌照,每次的短期牌照期限最长不得多于三个月。在任何24个月期间内,你获发短期牌照的总时间合共不得超逾6个月。

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