证监会

权益披露

《证券及期货条例》第XV部(第XV部)的首要目标是及时为上市公司的投资者提供相关资料,以便他们作出有根据的投资决定。

披露权益制度按照第XV部制订,让投资者能识别出:

  • 控制或有能力控制上市公司的股份权益的人士;及
  • 可能会因为涉及上市公司的联系实体的交易而受惠的人士。

第XV部规定公司内幕人士须在以下事件发生时,向香港联合交易所有限公司(联交所)及有关的上市公司发出通知:

  • 大股东 – 持有上市公司5%或以上任何带有投票权的股份类别的权益的个人及公司,必须披露其在该上市公司带有投票权的股份的权益及淡仓;及
  • 上市公司的董事及最高行政人员必须披露其对某上市公司(或其任何联系实体)的任何股份的权益及淡仓,以及他们对该上市公司(或其任何联系实体)的任何债权证的权益。

香港交易及结算所有限公司(港交所)为联交所的上市控股公司,负责营运用以呈交已填报的披露权益通知的电子递交系统,并在港交所网站内的股权披露部分发布有关资料的详情。

《证券及期货条例》第XV部的豁免申请

核准法团为核准借出代理人的申请 


根据《证券及期货条例》第309条豁免遵守《证券及期货条例》第XV部的申请或根据《证券及期货(权益披露 — 证券借贷)规则》第8条核准法团为核准借出代理人的申请必须以书面方式向证监会提交。

申请应顾及证监会不时发表的有关指引,并载述所有相关事实和资料。证监会在考虑任何申请时,可要求申请人提供其认为适当的额外资料,或会作出其认为适当的查询。

申请人应在申请书内夹附抬头为证券及期货事务监察委员会的24,000港元或依据《证券及期货(费用)规则》所订明的费用的划线支票。

申请正本应发送到:

香港皇后大道中2号
长江集团中心35楼
证券及期货事务监察委员会
企业融资部

电邮: cfmailbox@sfc.hk

有关股权披露的指引:

《证券及期货条例》(第571 章)第XV 部的概要 – 披露权益
就核准法团为核准借出代理人而发出的指引
豁免上市法团及其他人士使其不受《证券及期货条例》第XV部(披露权益)规限的指引

表格及通知:

填写披露权益的表格及指引 – 在依据《证券及期货条例》第XV部第324 及 347 条作出通知时须使用的订明表格。表格须根据有关的表格注释内的指令及指示填写,以及应同时下载有关注释。(更新日期:2017年5月5日)
就登记册的地点作出具报的表格

其他有用资料:

根据第309(2) 条批给的豁免
核准借出代理人名单
认可地方公告
关于《豁免上市法团使其不受〈证券及期货条例〉第XV 部 (披露权益) 规限的指引》的建议修订的谘询文件(2008年5月)
关于《豁免上市法团使其不受〈证券及期货条例〉第XV部 (披露权益) 规限的指引》的建议修订的谘询总结(2008年10月)
股权披露(港交所网站)

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