证监会

指引

指引 最新的版本 过去的版本
适用于根据产品守则获认可的集体投资计划的广告宣传指引 

2013年4月 一个版本
客户身分规则的政策 

2003年4月 一个版本
适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的衍生工具场外交易活动的核心运作和财务风险管理机制 

2003年4月 一个版本
持牌法团的追讨债务指引 

2003年4月 一个版本
适当人选的指引 

2013年10月 1日 三个版本
集体投资计划互联网指引 

2013年4月 两个版本
与证监会合作 

2006年3月 -
持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引 

2007年12月21日 -
淡仓申报指引 

2012年6月18日 -
有关申报卖空活动及备存证券借出纪录规定的指引 

2003年 -
打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引 

2015年4月 三个版本
电子公开发售指引 

2003年4月 一个版本
就核准法团为核准借出代理人而发出的指引 

2003年4月 1日 -
豁免上市法团使其不受《证券及期货条例》第XV部(披露权益)规限的指引 

2014年9月 5日 两个版本
监管自动化交易服务的指引 

2016年9月 1日 一个版本
胜任能力的指引 

2003年3月 一个版本
持续培训的指引 

2003年3月 一个版本
与证券服务有关的费用及收费披露指引 

2005年1月 1日 -
内幕消息披露指引 

2012年6月 -
根据《收购及合并守则》("守则")获豁免基金经理的资格的指引 

2001年4月10日 (修订于2010年9月30日) -
根据《收购及合并守则》("守则")获豁免自营买卖商的资格的指引 

2001年4月10日 (修订于2010年9月30日) -
上市结构性产品推广材料的指引 

2006年9月 -
宽免缴付若干牌照费用的指引 

2003年3月 -
有关申请放宽在根据《公司条例》(第32 章)办理招股章程注册时需遵从的程序事宜的指引 

2003年2月21日 -
有关《收购及合并守则》(《守则》)下 的获豁免自营买卖商资格的经修订程序的指引 ( 适用于属综合国际财务集团一部分的自营买卖商 

2005年8月 (修订于2010年9月30日) -
有关《收购及合并守则》(《守则》)下的获豁免基金经理资格的经修订程序的指引( 适用于属综合国际财务集团一部分的基金经理 ) 

2005年8月 (修订于2010年9月30日) -
支付及市场基建委员会与国际证监会组织的金融市场基建的原则适用范围的指引 

2016年5月27日 一个版本
根据《公司条例》作出股份及债权证要约时使用要约认知材料及简明披露材料的指引 

2003年3月 一个版本
有关采用"双重招股章程" 机制以进行根据《公司条例》(第32 章)规定需发出招股章程的股份或债权证的同一计划性要约的指引 

2003年2月21日 -
向基金经理发出有关《收购及合并守则》(《收购守则》)规则22的交易披露责任的指引 

2017年1月12日 一个版本
适用于参与创业板股份上市及配售的保荐人、包销商及配售代理的指引 

2017年1月20日 -
发牌资料册 

2013年4月 1日 三个版本
适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引 

2003年4月 1日 一个版本
《证券及期货条例》(第571章)第XV部的概要 – 披露权益 

2014年8月 5日 两个版本
证券及期货事务监察委员会发出适用于有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引 

2012年4月 -
Project on the Use of Plain Language - How to Create a Clear Prospectus 

最新版本 -
浅白语言计划 - 如何撰写清楚易明的公布 

1997年7月 -
证监会纪律处分罚款指引 

2003年2月28日 一个版本
提高商号遵守〈证券及期货(客户证券)规则〉及〈证券及期货(客户款项)规则〉的能力的建议监控措施及程序 

2003年4月 -

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