证监会

《证券及期货条例》附属法例修订历史

 第571A章 《证券及期货(豁除某等未获邀约的造访)规则》

所更新之条例

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证券及期货(豁除某等未获邀约的造访)规则

2002年第185号法律公告

陈述关于条例内的174(3)(a), 174(3)(d) 及174条不适用的邀约造访及获豁除的未获邀约的造访作出陈述

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 第571B章 《证券及期货(认可对手方)规则》

所更新之条例

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证券及期货(认可对手方)规则

2002年第186号法律公告

就附表1第1 部的第1 条内的‘recognized counterparty’作出定义

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2004年更正错误令

2004年第29号法律公告

就附表1第8事项作出修订

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 第571C章 《证券及期货(登记证监会纪律制裁命令)规则》

所更新之条例

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证券及期货(登记证监会纪律制裁命令)规则

2002年第187号法律公告

根据条例第194(5) 及196(5) 条, 就在原讼法庭登记证监会纪律制裁命令作出陈述

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 第571D章 《证券及期货(专业投资者)规则》

所更新之条例

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证券及期货(专业投资者)规则


2002年第188号法律公告

就附表1第1 部的第1 条内的‘professional investor’作出定义

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2004年专业会计师(修订)条例

2004年第23号条例

就条例内第3(b)(i) 条 “a certified public account” 取代“a professional accountant” 作出相应修改

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2011年证券及期货(专业投资者)(修订)规则

2011年第135号法律公告

就该规则内第3条作出修改

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 第571E章 《证券及期货(杠杆式外汇交易—豁免)规则》

所更新之条例

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证券及期货(杠杆式外汇交易—豁免)规则

2002年第189号法律公告

就附表5第2 部内的 ‘professional investor’作出定义

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 第571F章 《证券及期货(杠杆式外汇交易)(仲裁)规则》

所更新之条例

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证券及期货(杠杆式外汇交易)(仲裁)规则

2002年第190号法律公告

根据条例第 118(1)(b) 条就 仲裁小组的组成进行立法

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 第571G章 《证券及期货(获豁免的票据—资料)规则》 

所更新之条例

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证券及期货(获豁免的票据—资料)规则

2002年第191号法律公告

根据条例第 110(1)条就广告、邀请或文件而须呈交的资料进行立法

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 第571H章 《证券及期货(客户证券)规则》

所更新之条例

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证券及期货(客户证券)规则

2002年第201号法律公告

根据规则第6(1)(c), 7(2), 7(3), 8(2) 及9(2)条对待客户证券及证券抵押品进行立法

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2004年公司(修订)条例

2004年第30号条例

就条例内“overseas” 取代为“non-Hong Kong” 于规则作出相应修改

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2006年证券及期货(客户证券) (修订)规则

2006年第118号法律公告

就规则内的第7(2)(b) 条加上“Subject to Section 8A”

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 第571I章 《证券及期货(客户款项)规则》

所更新之条例

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证券及期货(客户款项)规则

2002年第202号法律公告

将客户款项的定义及须存入独立帐户进行立法

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 第571J章 《证券及期货(有联系实体—通知)规则》

所更新之条例

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证券及期货(有联系实体—通知)规则

2002年第203号法律公告

就成为有联系实体时须予通知的详情作出陈述

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 第571K章 《证券及期货(登记上诉审裁处命令)规则》

所更新之条例

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证券及期货(登记上诉审裁处命令)规则

2002年第205号法律公告

根据条例第264(1)条在原讼法庭登记审裁处命令进行立法

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 第571L章 《证券及期货(登记市场失当行为审裁处命令)规则》

所更新之条例

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证券及期货(登记市场失当行为审裁处命令)规则

2002年第206号法律公告

根据条例第264(1)条在原讼法庭登记审裁处命令进行立法

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 第571M章 《证券及期货(集体投资计划)公告》 

所更新之条例

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证券及期货(集体投资计划)公告

2002年第207号法律公告

就不属于附表1第1部范围内的集体投资计划加以作出定义

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 第571N章 《证券及期货(财政资源)规则》 

所更新之条例

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证券及期货(财政资源)规则

2002年第209号法律公告

就会计的处理及财政资源作出规定

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释义及通则条例

2003年第45号法律公告

就规则内的(b) 段, (j) 段, 第46(2)(a), 53(2)(b), 56(1) 及60(4) 条作出修订

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2004 年电子交易(修订)条例

2004年第14号条例

就条例内“digital signature”于规则作出相应修改

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2006年证券及期货(财政资源) (修订)规则

2006年第117号法律公告

就规则内的“Securities margin financing”, “Haircut percentage”作出定义

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2008年证券及期货(财政资源) (修订)规则

2008年第92号法律公告

就规则内的“Licensing corporations”作出相应定义

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2011年证券及期货(财政资源) (修订)规则

2011年第29号法律公告

就规则的第2, 5, 56条及附件1作出修改

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 第571O章 《证券及期货(备存纪录)规则》

所更新之条例

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证券及期货(备存纪录)规则

2002年第210号法律公告

存及其保存期作出规定

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释义及通则条例

2003年第45号法律公告

规则附件内第1(e)条, “证券抵押品” 取代为“客户抵押品”

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 第571P章 《证券及期货(帐目及审计)规则》

所更新之条例

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证券及期货(帐目及审计)规则

2002年第211号法律公告

就持牌法团及中介人的有联系实体须拟备的财务报表及核数师报告进行立法

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释义及通则条例

2003年第45号法律公告

规则内第3(1)(b)(viii) 条“报表” 取代为 “申请表” 及“本身的衍生工具持仓量” 取代为“衍生工具自营交易持仓的情况”

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 第571Q章 《证券及期货(成交单据、户口结单及收据)规则》

所更新之条例

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证券及期货(成交单据、户口结单及收据)规则

2002年第212号法律公告

就成交单据、户口结单及收据的制备及提供进行立法

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释义及通则条例

2003年第45号法律公告

 “保证金比率” 取代为“百分率是”及“中介人的客户被容许以该特定种类的证券抵押品向该中介人借贷(或以其他方式自该中介人取得其他方式的财务通融)的上限”

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2004年更正错误令

2004年第29号法律公告

规则内第11(6) 条的“subsection” 取代为“subsections”

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2006年证券及期货(成交单据、户口结单及收据)(修订)规则

2006年第119号法律公告

规则内第11条作出修改

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2015年证券及期货(修订)条例

2015年第19号条例

就规则的第11条(户口月结单的制备及提供)作出修改

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 第571R章 《证券及期货(卖空及证券借贷(杂项))规则》

所更新之条例

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证券及期货(卖空及证券借贷(杂项))规则

2002年第213号法律公告

就条例第170(3)(e)条不适用的交易类别及本条例第171条对某些类别人士及情况不具效力的特别清况作出规定 

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释义及通则条例

2003年第45号法律公告

就规则第3(2)(c) 及4(5) 条作出修改

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两铁合并条例

2007年第11号条例

就规则第2条内“香港铁路有限公司” 取代为“地铁有限公司”作出相应修改

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 第571S章 《证券及期货(发牌及注册)(资料)规则》

所更新之条例

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证券及期货(发牌及注册)(资料)规则

2002年第214号法律公告

就周年申报表须载有的资料作出规定

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2005 年破产(修订)条例

2005年第18号条例

就规则第1(k)条及附件1第2部份的“receiver”取代为“provisional trustee”作出相应修改

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公司条例

2012年第28号条例

就规则附件1第1部第2(e)条作出相应修改

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2015年证券及期货(修订)条例

2015年第19号条例

就规则的第3条(连同向证监会提出的申请而提供的资料)及附表4(纪录册须载有的详情)作出修改

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 第571T章 《证券及期货(投资者赔偿—申索)规则》

所更新之条例

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证券及期货(投资者赔偿—申索)规则

2002年第215号法律公告

提出赔偿申索、呈交申索及申索的处理进行立法

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存款保障计划条例

2004年第7号条例

指明就第236条及第4部份合资格补偿的人士,会从存款保障计划条例第14条所设立的存款保障计划基金中得到补偿款额

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2015年保险公司(修订)条例

2015年第12号条例

就规则的第2条作出相应修改

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 第571U章 《证券及期货(杂项)规则》 

所更新之条例

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证券及期货(杂项)规则

2002年第216号法律公告

就向证监会送达文件作出陈述

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释义及通则条例

2003年第45号法律公告

就规则第2(1)(b)条作出修改

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2004 年电子交易(修订)条例

2004年第14号条例

就向证监会送达文件作出相应修改

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2004年专业会计师(修订)条例

2004年第23号条例

就规则第5(1)(a)条内的“professional accountant registered and holding a practising certificate under” 取代为“a certified public accountant (practising) as defined in”作出相应修改

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公司条例

2012年第28号条例

就规则第5(1)(c)条作出相应修改

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2015年证券及期货(修订)条例

2015年第19号条例

就规则的第3条(须展示牌照或注册证明书)及第4条(交回牌照或注册证明书)作出修改

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 第571V章 《证券及期货(在证券市场上市)规则》

所更新之条例

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证券及期货(在证券市场上市)规则

2002年第217号法律公告

就申请上市的规定进行立法

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 第571W章 《证券及期货(稳定价格)规则》

所更新之条例

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证券及期货(稳定价格)规则

2002年第218号法律公告

就稳定价格行动及不构成市场失当行为的行为或不构成本条例第XIV部的罪行的行为作出定义

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释义及通则条例

2003年第45号法律公告

就规则内第12(1)(c)条作出相应修改

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2003年证券及期货(稳定价格)(修订)规则

2003年第266号法律公告

就认可海外规则作出相应修改

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2004年证券及期货(稳定价格)( 修订)规则

2004年第180号法律公告

就规则内第3(d)(ii)A(II)条作出相应修改

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2004年公司(修订)条例

2004年第30号条例

就规则内第2(1)条作出相应修改

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公司条例

2012年第28号条例

就规则第2(1)条及第3条作出相应修改

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 第571X章 《证券及期货(权益披露—证券借贷)规则》

所更新之条例

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证券及期货(权益披露—证券借贷)规则

2002年第219号法律公告

就核准借出代理人作出具报作出陈述

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 第571Y章 《证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则》 

所更新之条例

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证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则

2002年第220号法律公告

就对持有或控制合约的数目限制进行立并订明上限

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2003年证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)(修订)规则

2003年第84号法律公告

就附件1及附件2作出修改

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2003年证券及期货(合约限量及须申报的持仓量) (修订)(第2号)规则

2003年第221号法律公告

就附件1作出修改

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2004年证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)(修订)规则

2004年第35号法律公告

就第6(2)(b)条及第7条作出修改

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2004年证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)(修订)(第2号)规则

2004年第66号法律公告

就附件1及附件2作出修改

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2005年证券及期货(合约限量及须申报的持仓量) (修订)规则

2005年第69号法律公告

就附件1作出修改

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2005年证券及期货(合约限量及须申报的持仓量) (修订)(第2号)规则

2005年第232号法律公告

就附件1及附件2作出修改

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2007年证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)(修订)规则

2007年第18号法律公告

就附件1作出修改

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2007年证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则(修订)(第2号)规则

2007年第198号法律公告

就第4(4)条作出修改

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释义及通则条例

2007年第223号法律公告

就2007年第198号法律公告作出加时

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2007年证券及期货(合约限量及须申报的持仓量) (修订)(第2号)规则

2007年第241号法律公告

加上新规则第4(7)(a), 4(8) 及4(10)条

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2008年证券及期货(合约限量及须申报的持仓量) (修订)规则

2008年第74号法律公告

就附件1作出修改

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2009年证券及期货(合约限量及须申报的持仓量) (修订)规则

2009年第159号法律公告

就附件1作出修改

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2011年证券及期货(合约限量及须申报的持仓量) (修订)规则

2011年第117号法律公告

就附件1及附件2作出修改

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公司条例

2012年第28号条例

就规则第4(10)条作出相应修改

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2013年证券及期货(合约限量及须申报的持仓量) (修订)规则

2013年第13号法律公告

就附件1作出修改

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2015年证券及期货(合约限量及须申报的持仓量) (修订)规则

2015年第228号法律公告

就规则的第2条(释义), 附件1及附件2作出修改

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 第571Z章 《证券及期货(征费)令》

所更新之条例

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证券及期货(征费)令

2002年第221号法律公告

描述的证券买卖缴付的征费

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2006年证券及期货(减低征费)令

2006年第142号法律公告

就征费百份比率作出修改

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2008年证券及期货(征费)(修订)令

2008年第121号法律公告

就第2, 4, 6, 7及10条作出修改

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2010年证券及期货(征费)(修订)令

2010年第56号法律公告

就征费百份比率作出修改

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2011年证券及期货(征费)(修订)令

2011年第115号法律公告

就第4部份作出修改

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2014年证券及期货(征费)(修订)令

2014年第74号法律公告

就第4, 9, 10, 13及15条作出修改

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2015年证券及期货(修订)条例

2015年第19号条例

加入第2A条并就规则的第10条及第13条作出修改

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 第571AA章 《证券及期货(征费)规则》

所更新之条例

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证券及期货(征费)规则

2002年第222号法律公告

关于缴付征费及转付的申报表等资料进行立法

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2011年证券及期货(征费)( 修订)规则

2011年第116号法律公告

就规则内的第2-10及12条作出修改

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公司条例

2012年第28号条例

就规则第10条作出相应修改

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 第571AB章 《证券及期货(投资者赔偿—征费)规则》

所更新之条例

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证券及期货(投资者赔偿—征费)规则

2002年第223号法律公告

就证券买卖缴付的征费作出详细陈述

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2005年证券及期货(投资者赔偿—征费) (修订)规则

2005年第108号法律公告

就规则内的第2, 3, 8及20条作出修改并加上第V部份

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2008年证券及期货(投资者赔偿—征费) (修订)规则

2008年第122号法律公告

就规则内的第2, 4, 6, 7及10条作出修改并加上新规则第7A条

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公司条例

2012年第28号条例

就规则第20条作出相应修改

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2015年证券及期货(修订)条例

2015年第19号条例

加入第2A条(调节征费款额)

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 第571AC章 《证券及期货(投资者赔偿—赔偿上限)规则》

所更新之条例

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证券及期货(投资者赔偿—赔偿上限)规则

2002年第224号法律公告

就赔偿款额设订上限

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 第571AD章 《证券及期货(职能的转移—投资者赔偿公司)令》

所更新之条例

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第571AD章 《证券及期货(职能的转移—投资者赔偿公司)令》

2002年第225号法律公告

就证监会的职能转移至投资者赔偿公司作出详细陈述

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公司条例

2012年第28号条例

就规则第2条作出相应修改

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 第571AE章 《证券及期货(职能的转移—联交所)令》

所更新之条例

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证券及期货(职能的转移—联交所)令

2002年第227号法律公告

就证监会的职能转移至联交所作出详细陈述

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公司条例

2012年第28号条例

就规则第3条作出相应修改

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 第571AF章 《证券及期货(费用)规则》

所更新之条例

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证券及期货(费用)规则

2002年第228号法律公告

为施行条例第395(1)(a) 及395(1)(b)条而订明的费用及有关年费、申请费缴付费用的时间等作出陈述

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2004年更正错误令

2004年第29号法律公告

就规则的附件2作出修改

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公司条例

2012年第28号条例

就规则第4条、第5条、第7条、第8条及附件1作出相应修改

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2015年证券及期货(修订)条例

2015年第19号条例

就规则的附表1及附表3(为施行条例第395条而订明的费用)作出修改

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2016年证券及期货(费用)(修订)规则

2016年第32法律公告

就规则的第3条、附表1及附表3作出修订,就任何人申请根据该条例第101J条获指定为中央对手方,订明须向证监会缴付的申请费,及规定获指定为中央对手方就该项指定向证监会缴付年费,并订明该年费

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 第571AG章 《证券及期货(披露权益—除外情况)规例》

所更新之条例

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证券及期货(披露权益—除外情况)规例

2002年第229号法律公告

就具报而言无须理会的订明权益及淡仓作出陈述并说明在某些权益的性质有所改变的情况下无须遵守作出具报的规定

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公司条例

2012年第28号条例

就规则第2条作出相应修改

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 第571AH章 《证券及期货(罪行及罚则)规例》 

所更新之条例

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证券及期货(罪行及罚则)规例

2002年第230号法律公告

订明违反附表第2栏所指明的条文的罪行及罚则

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2012年证券及期货(罪行及罚则)(修订) 规例

2012年第45号法律公告

该规例附表加入第5项 - "《证券及期货(淡仓申报)规则》- 经循公诉程序定罪,可处第6级罚款及监禁2年; 经循简易程序定罪,可处第3级罚款及监禁6个月"

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 第571AI章 《证券及期货(保险)规则》 

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谘询文件

谘询总结

证券及期货(保险)规则

2003年第11号法律公告

订明持牌法团须投购保险并将之保持有效的责任

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释义及通则条例

2003年第45号法律公告

就规则内的第4及5条作出修改

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2015年保险公司(修订)条例

2015年第12号条例

就规则的第2条作出相应修改

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 第571AJ章 《证券及期货(淡仓申报)规则》

所更新之条例

宪报

摘要

立法会参考资料摘要

谘询文件

谘询总结

证券及期货(淡仓申报)规则

2012年第48号法律公告

订明淡仓的净值、若等于或高于第2(b)款指明的下限额须申报淡仓

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2016年证券及期货(淡仓申报)(修订) 规则

2016年第39号法律公告

就该规则第2-5条,第7条及附表1作出修改,为扩大须申报持仓的证券的范围

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 第571AK章 《2012年证券及期货(期货合约)公告》

所更新之条例

宪报

摘要

立法会参考资料摘要

谘询文件

谘询总结

2012年证券及期货(期货合约)公告

2012年第81号法律公告

就期货合约的结构性产品作出定义

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 第571AL章 《证券及期货(场外衍生工具交易 - 汇报及备存纪录责任)规则》

所更新之条例

宪报

摘要

立法会参考资料摘要

谘询文件

谘询总结

证券及期货(场外衍生工具交易 - 汇报及备存纪录责任)规则

2015年第96号法律公告

就《证券及期货条例》(第571章)第101B条向订明人士(持牌法团、认可财务机构、核准货币经纪及其他人士)施加汇报责任(向金融管理专员汇报指明场外衍生工具交易的责任), 以及第101E条向订明人士施加备存纪录的责任

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PDF (10.2011)

PDF (07.2012)

PDF (07.2014)

PDF (11.2014)

PDF (07.2012)

PDF (09.2013)

PDF (11.2014)

PDF (05.2015)

证券及期货(场外衍生工具交易 - 汇报及备存纪录责任)规则

2016年第29号法律公告

生效日期公告

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证券及期货(场外衍生工具交易 - 汇报及备存纪录责任)(修订)规则

2016年第30号法律公告

加入第2A条, 第25A及25B条, 及第33条, 并修订该规则第2, 3, 7, 8, 10-13, 16, 23-26, 28, 29, 32条及附表1

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 第571AM章 《证券及期货(证券市场、期货市场及结算所)公告》

所更新之条例

宪报

摘要

立法会参考资料摘要

谘询文件

谘询总结

证券及期货(证券市场、期货市场及结算所)公告

2015年第97号法律公告

订明某些市场、期货市场及结算所, 以使《证券及期货条例》(第571章)附表1第1部第1B(2)(c)条得以施行

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 第571AN章 《证券及期货(场外衍生工具交易 - 结算及备存纪录责任和中央对手方的指定)规则》

所更新之条例

宪报

摘要

立法会参考资料摘要

谘询文件

谘询总结

证券及期货(场外衍生工具交易 - 结算及备存纪录责任和中央对手方的指定)规则

2016年第28号法律公告

本规则的主要目的, 就证券及期货条例第101C条向订明人士所施加的结算责任, 以及就第101E条向订明人士所施加的备存纪录责任, 指明(1)负有该等责任的该等交易; (2)关乎该等交易的情况, 而在该等情况下, 该等责任适用于订明人士; 及(3)证监会可根据第101J(1)条指定人士为中央对手方的情况, 以及关乎该等指定的程序性事项

本规则于2016年9月1日实施

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 第571AO章 《证券及期货(场外衍生工具交易汇报责任 - 费用)规则》

所更新之条例

宪报

摘要

立法会参考资料摘要

谘询文件

谘询总结

证券及期货(场外衍生工具交易汇报责任 - 费用)规则

2016年第31号法律公告

本规则规定, 使用由金融管理专员操作或由他人代其操作的电子系统呈交某些场外衍生工具交易的报告, 须向金融管理专员缴付费用

本规则亦赋权予金融管理专员宽免缴付, 或减低或退还费用

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内容一览:

  • 第 1 至 409条(包括第一至十七部)
  • 附表 1 至 10
  • 附属法例 571A 至 571AM

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