证监会

《证券及期货条例》修订历史

 《证券及期货条例》的法例修订

所更新之条例

宪报

摘要

立法会参考资料摘要

谘询文件

谘询总结

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证券及期货条例

2002年第5 号条例 PDF

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2002年第106 号法律公告释义及通则条例

2002年第106 号法律公告

相应修订: 废除378(3)(f)(iv)

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2002年证券及期货条例(修订附表10)

2002年第226 号法律公告

将附表10第2部份作出修订

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2002年证券及期货条例(修订附表8)

2002年第231 号法律公告

将附表8作出修订

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2003年法律改革及修订 (杂项规定)条例

2003年第14 号条例

在附表1 第1 部第1 条中,废除“廉政专员” 的

定义而代以指依据《廉政公署条例》(第204 章) 第5 条担任廉政专员职位的人

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2003年公司(修订) 条例

2003年第28 号条例

相应修订: 第51(3) 条 “订明事件”的定义(b) 段

中,废除“法定声明”而代以“符合指明格式的陈述书”

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2004年更正错误令

2004年第29 号法律公告

对第409条作出字眼上的更正

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存款保障计划条例

2004年第7 号条例

就条例第12部份、第87 条、第243 条、第378(2)条作出修改。亦对证券及期货(投资者赔偿—申索)规则第4 条作出修订

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2004年专业会计师(修订)条例

2004年第23 号条例

就条例第23条、第174(2)(a)条、第175条、第378(3)(g)(ii)(A)条、附表1附表5、附表7作出修订

证券及期货(专业投资者) 规则第3(b)(i) 条及证券及期货(杂项) 规则第5(1)(a) 条作出修订

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2004年公司(修订)条例

2004年第30 号条例

就条例第103 条、第175条、附表1第1 部的第1 条作出修订

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2005年成文法(杂项规定)条例

2005年第10号条例

就条例第100 条、第313条、第344条、第347条、附表1及附表3作出修订

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2005年证券及期货条例(修订附表5)公告

2005年第197 号法律公告

就附表5作出修订

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证券及期货(修订)条例

2006 年第15 号条例

就条例第11(1) 条、第15(2)(b)条、第240(4)条、附表1及附表2作出修订

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财务汇报局条例

2006 年第18 号条例

就条例第257(1)条及第378(3)(f)作出修订

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2010年公司( 修订)条例

2010 年第12 号条例

就条例第397条作出修订

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2011年证券及期货条例(修订附表5)公告

2011年第28号法律公告

就附表5作出修订

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2011年证券及期货和公司法例(结构性产品修订)条例

2011年第8号条例

就条例第102 - 108及111条、第182条、第213条、第379条、第392条、第407条、附表1、附表8及附表10作出修订

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打击洗钱及恐怖分子资金筹集(金融机构)条例

2011年第15号条例

就条例第130条、第180条、第378条及附表1作出修订

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2012 年证券及期货( 修订) 条例

2012年第9号条例

加入第XIVA 部

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2012年证券及期货条例(修订附表1)公告

2012年第94号法律公告

就条例附表1第2及第3部作出修订

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2012年公司条例

2012年第28 号条例

相应修订: 《证券及期货条例》,附表1、5、7、8、10,《证券及期货(发牌及注册)(资料)规则》,《证券及期货(杂项)规则》,《证券及期货(稳定价格)规则》,《证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则》,《证券及期货(征费)规则》,《证券及期货(投资者赔偿征费)规则》,《证券及期货(职能的转移-投资者赔偿公司)令》,《证券及期货(职能的转移-联交所)令》,《证券及期货(费用)规则》,《证券及期货(披露权益 除外情况)规则》的修订

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2014 年证券及期货( 修订) 条例

2014年第6号条例

该修订条例就规管场外衍生工具交易而对《证券及期货条例》作出修订 -- 汇报、结算、交易及备存纪录责任, 金融管理专员的调查权力及其采取的纪律行动; 亦于《证券及期货条例》第III部的保障作出修订。

关于电子提交、市场失当行为罪行作出交出令的修订于该修订条例的第4及第5部

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2016年〈2014 年证券及期货( 修订) 条例〉(生效日期)公告

2016年第27号法律公告

2014 年证券及期货( 修订) 条例该等条文实施的日期的公告

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2015年证券及期货及公司法例(无纸证券市场修订)条例

2015年第5号条例

该条例就《证券及期货条例》作出修订 (尤其是于《证券及期货条例》加上第IIIAA部), 以利便在香港设立和实施无纸证券市场制度。

就公司条例及其他条例的相关修订于该证券及期货及公司法例(无纸证券市场修订)条例的第3及第4部

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2015年保险公司(修订)条例

2015年第12 号条例

相应修订: 《证券及期货条例》第129, 179, 180, 308, 378, 381条, 附表1及附表5作出相应修订

亦对《证券及期货(投资者赔偿-申索)规则》及《证券及期货(保险)规则》作出相应修订

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2015 年证券及期货( 修订) 条例

2015年第19号条例

该修订条例关乎印刷本牌照及注册证明书、《证券及期货(发牌及注册)(资料)规则》、《证券及期货(杂项)规则》、《证券及期货(费用)规则》、《证券及期货(征费)令》、亦关乎就向香港以外地方的规管者提供监管协助,以及认可交易所披露资料而作出修订《证券及期货条例》。

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2016 年证券及期货条例(修订附表1)公告

2016年第59法律公告

就有关条例之附表一作出修改。

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2016年证券及期货(修订) 条例

2016年第16号条例

就条例第36, 56 及103条作出修改并加入第IVA部

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请使用本页的连结登入由香港特别行政区政府律政司设立的电子版香港法例 (HKeL)查阅《证券及期货条例》及其附属法例。

免责声明:电子版香港法例的编列方式纯属律政司的职权范围,证监会对有关资料的可供使用情况及搜寻功能并无控制权,亦概不负责。

证券及期货条例 - 条文来源表
 

条文来源表(以Acrobat档案下载)显示出新条例内各项条文是取材自旧有法例中哪些条文 ,同时载有蓝纸条例草案内相等条文(包括委员会审议阶段新增条文)的条目。

过渡安排资料

 1996/97 草拟及公众谘询文件 

 证券及期货条例草案的附属法例的谘询文件及谘询总结 

  证券及期货条例》获赋予的条文 附属法例 谘询文件/结束谘询 谘询文件总结 与附属法例有关的立法会参考资料摘要 宪报版本
    第III部        
1. 第 25(1) 条 (职能的转移 - 联交所)令

前称:

(转移职能予联交所)令

开始:2002年5月6日
完结:2002年6月7日
2002年7月24日 PDF 2002年12月13日
2. 第 35(1) 条 (合约限量及须申报的持仓量)规则

前称:

(合约限额及须申报的持仓量)规则

开始:2002年3月28日
完结:2002年4月16日 


开始:2003年9月17日
完结:2003年10月15日
2002年4月19日 PDF 2002年12月13日

2004年3月5日 
《2004年证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)(修订)规则》
  持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引 开始:2003年1月24日
完结:2003年2月25日 


开始:2003年9月17日
完结:2003年10月15日
    2004年3月2日 
《持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引》的修订建议
3. 第 36(1) 条 (在证券市场上市) 规则 开始:2002年5月6日
完结:2002年6月7日


开始:2005年1月7日
完结:2005年3月31日
2002年7月24日 PDF 2002年12月13日
4. 第 80(1) 条 (转移职能 - 投资者赔偿公司)令 开始:2002年3月28日
完结:2002年4月25日
2002年6月5日 PDF 2002年12月13日
    第 V部        
5. 第 116(5) 条 (保险) 规则 开始:2002年6月26日
完结:2002年7月25日
2002年9月13日 PDF 2003年1月17日
6. 第 118(2) 条 (杠杆式外汇交易) (仲裁)规则 开始:2002年3月28日
完结:2002年4月16日
2002年4月19日 PDF 2002年11月29日
7. 第 128(3)、135(3)、136(2) 及 397 条 (发牌及注册)(资料)规则》

前称:

(中介人资料) 规则

前称:

(持牌人及注册机构)规则

开始:2002年7月19日
完结:2002年8月8日 


开始:2001年11月16日
完结:2001月12月17日
2002年9月13日 
2002月4月18日
PDF

PDF (Annex)

2002年12月13日
    第 VI部        
8. 第 145(1) 条 (财政资源)规则 开始:2002年6月14日
完结:2002年7月12日
2002年10月11日 PDF 2002年12月13日
9. 第 148(1) 条 (客户证券) 规则 开始:2001年4月12日
完结:2001年5月24日
2002年7月11日 PDF 2002年12月6日
10. 第 149(1) 条 (客户款项) 规则 开始:2001年4月12日
完结:2001年5月24日
2002年7月11日 PDF 2002年12月6日
11. 第 151(1) 条 (备存记录) 规则 开始:2002年2月15日
完结:2002年3月15日
2002年7月11日 PDF 2002年12月13日
12. 第 152(1) 条 (成交单据、户口结单及收据) 规则 开始:2001年9月28日
完结:2001年11月9日
2002年6月6日 PDF 2002年12月13日
13. 第 156(1) 及 397(1) 条 (帐目及审计) 规则 开始:2001年12月21日
完结:2002年1月31日
2002年7月11日 PDF 2002年12月13日
14. 第 165(1) 及 397(1) 条 (有联系实体 - 通知)规则

前称:

(有联系实体)规则

开始:2002年3月22日
完结:2002年4月19日
2002年5月30日 PDF 2002年12月6日
    第 VII部        
15. 第 170(3)(e) 及 397(1) 条 ((卖空及证券借贷(杂项))规则

前称:

(卖空豁免及证券借出) 规则

开始:2002年5月24日
完结:2002年6月21日
2002年7月11日 PDF 2002年12月13日
16. 第 174(3)(d) 及 397(1) 条 (豁除某等未获邀约的造访) 规则

前称:

(未获邀约的造访-豁免) 规则

开始:2001年10月19日
完结:2001年11月19日
2002年3月15日 PDF 2002年11月29日
    第 IX部        
17. 第 194(5) 及 397(1) 条 (登记证监会纪律制裁命令)规则

前称:

(登记证监会的纪律处分命令)规则

开始:2002年3月27日
完结:2002年4月24日
2002年6月5日 PDF 2002年11月29日
    第 XI部        
18. 第 233(d) 条 (上诉审裁处)规则*        
19. 第 226 及 233(b) 条 (登记上诉审裁处命令)规则

前称:

(上诉审裁处 - 命令注册)规则

 
参阅(登记证监会纪律制裁命令)规则谘询文件 
*第17项
参阅(登记证监会纪律制裁命令)规则谘询文件总结
*第17项
PDF 2002年12月6日
20. 第 234 条

《2002年证券及期货条例(修订附表8)令》

前称:

(修订附表8)令

 

开始:2002年8月5日
完结:2002年8月26日
2002年9月12日 PDF 2002年12月13日
    第 XII部        
21. 第 244(1) 条 (投资者赔偿-征费)规则》

前称:

(投资者赔偿 )规则

开始:2002年3月28日
完结:2002年4月25日
2002年6月5日 PDF 2002年12月13日
22. 第 244(1) 条 (投资者赔偿 - 赔偿上限)规则

前称:

(投资者赔偿 - 赔偿限额)规则

开始:2002年3月28日
完结:2002年4月25日
2002年6月5日 PDF 2002年12月13日
23. 第 244(2) 条 (投资者赔偿-申索)规则

前称:

(投资者赔偿 - 杂项条文)规则

开始:2002年3月28日
完结:2002年4月25日
2002年6月5日 PDF 2002年12月13日
    第 XIII部        
24. 第 264 及 269(b) 条 (登记市场失当行为审裁处命令)规则

前称:

(市场失当行为审裁处 - 命令注册)规则

参阅(登记证监会纪律制裁命令)规则谘询文件 
*第17项
参阅(登记证监会纪律制裁命令)规则谘询文件总结
*第17项
PDF 2002年12月6日
25. 第 282(1) 及 306(1) 条 ((稳定价格)规则

前称:

(市场失当行为 (稳定活动的豁免))规则

开始:2002年2月8日
完结:2002年3月8日
2002年7月9日 PDF 2002年12月13日
2003年12月12日
(稳定价格)(修订)规则
    第 XV部        
26. 第 376(1)(b) 条 (披露权益 - 除外情况) 规例

前称:

(权益披露 - 豁免) 规例

开始:2002年5月16日
完结:2002年6月8日
2002年7月12日 PDF 2002年12月13日
27. 第 377 条 (权益披露 - 证券借贷) 规则 开始:2001年12月19日
完结:2002年1月26日
2002年7月12日 PDF 2002年12月13日
    认可地方公告        
    核准借出代理人名单        
    第 XVI部        
28. 第 393 条 (集体投资计划)公告

前称:

(购买黄金)公告

开始:2002年3月25日
完结:2002年4月22日
2002年6月3日 PDF 2002年12月6日
29. 第 394(1) 条 (征费)令 开始:2002年4月3日
完结:2002年4月30日
2002年6月5日 PDF 2002年12月13日
30. 第 394(5) 条 (征费) 规则 开始:2002年4月3日
完结:2002年4月30日
2002年6月5日 PDF 2002年12月13日
31. 第 395 条 (费用) 规则 开始:2002年7月30日
完结:2002年8月24日
2002年9月16日 PDF 2002年12月13日
  《 证 券 及 期 货 (费 用) 规 则 》下 的 建 议 牌 照 费 用 谘 询 文 件 开始:2002年3月8日
完结:2002年4月8日
2002年7月30日  不适用  不适用
32. 第 397(1) 条 (杂项) 规则 开始:2002年7月2日
完结:2002月7月26日
2002年9月12日 PDF 2002年12月13日
33. 第 397(1) 条 (杠杆式外汇交易 - 豁免)规则 开始:2002年6月6日
完结:2002年6月26日
2002月7月11日 PDF 2002月11月29日
34. 第 397(1) 条 (专业投资者)规则 开始:2002年2月1日
完结:2002年2月28日
2002月6月4日 PDF 2002月11月29日
35. 第 397(1) 条 (认可对手方)规则 开始:2001年11月30日
完结:2002年2月28日
2002年4月23日 PDF 2002年11月29日
36. 第 397(1) 条 (获豁免的票据 - 资料)规则

前称:

(资料)规则

开始:2002年3月19日
完结:2002年4月16日
2002年4月19日 PDF 2002年11月29日
37. 第 398(6) 条 (罪行及罚则) 规例 开始:2002年7月26日
完结:2002月8月16日
2002年9月13日 PDF 2002年12月13日
    第 XVII部        
38. 第 409 条 《2002年证券及期货条例(修订附表10)令》  不适用  不适用 PDF 2002年12月13日
  其他
39.   《2002年公司条例(豁免公司及招股章程遵从条文)
(修订)公告》
 不适用  不适用 PDF 2002年12月6日
40.   《〈证券及期货条例〉(第571章)(生效日期)公告》  不适用  不适用   2003年1月17日
41.   《〈证券及期货条例〉(第571章)(指定日期 - 废除条例)公告》  不适用  不适用   2003年1月17日
42.   《〈证券及期货条例〉(第571章)(指定日期 - 联交所赔偿基金)公告》  不适用  不适用   2003年1月17日
43.   《〈证券及期货条例〉(第571章)( 指定日期 - 期交所赔偿基金)公告》  不适用  不适用   2003年1月17日

 其他 

日期  文件
2002年12月6日 《2002年公司条例(豁免公司及招股章程遵从条文)(修订)公告》
2003年1月17日 《〈证券及期货条例〉(第571章)(生效日期)公告》
2003年1月17日 《〈证券及期货条例〉(第571章)(指定日期 - 废除条例)公告》
2003年1月17日 《〈证券及期货条例〉(第571章)(指定日期 - 联交所赔偿基金)公告》
2003年1月17日 《〈证券及期货条例〉(第571章)( 指定日期 - 期交所赔偿基金)公告》

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