证监会

场外衍生工具监管制度

2008年的全球金融危机突显了场外衍生工具市场的结构性不足。为应对有关问题,立法会于2014年3月26日颁布《2014年证券及期货(修订)条例》(《修订条例》)。《修订条例》订立香港场外衍生工具市场的监管框架。

《修订条例》正分阶段实施:

  • 第一阶段已于2015年7月10日生效,涉及某些掉期息率及不交收远期交易的强制性汇报, 及相关备存纪录责任以及新制度整体框架;
  • 第二阶段涉及(i) 港元或四大工业货币(即美元、欧元、英镑或日圆)的某些标准化掉期息率交易的强制性结算及相关备存纪录责任,及为施行强制性结算的中央对手方的指定; 及(ii) 扩大强制性汇报,因而所有五个主要资产类别(即: 利率,外汇, 股票, 信贷和商品)的场外衍生工具会被涵盖。这分别已于2016年9月1日及2017年7月1日生效。
  • 该制度的其他环节将会在较后阶段实施。

法例:

生效日期公告:

宪报公告:

为施行强制性结算的指定中央对手方的名单:

已达到为施行强制性结算而订立的结算门槛的订明人士名单:

公众谘询及谘询总结:

常见问题、指引及手册:

  • 有关强制性汇报制度的操作及推行的常见问题(暂时只备有英文版)
  • 有关强制性结算制度的操作及推行的常见问题(暂时只备有英文版)
  • 场外衍生工具交易资料储存库交易汇报服务参考手册(只提供英文版本) ─ 点击此处以登入香港交易资料储存库网页
  • 香港交易资料储存库管理及界面开发指引 ─ 交易汇报服务(只提供英文版本) ─ 点击此处以登入香港交易资料储存库网页
  • 香港交易资料储存库管理及界面开发指引 ─ 交易汇报服务附件 ─ 场外衍生工具交易的辅助汇报指引(只提供英文版本) ─ 点击此处以登入香港交易资料储存库网页
  • 香港交易资料储存库操作程序 ─ 使用者手册(一般管理功能)(只提供英文版本) ─ 点击此处以登入香港交易资料储存库网页
  • 香港交易资料储存库操作程序 ─ 使用者手册(交易功能 ─ 交易汇报服务)(只提供英文版本) ─ 点击此处以登入香港交易资料储存库网页
  • 香港交易资料储存库操作程序 ─ 使用者手册(交易功能 ─ 交易汇报服务 ─ 附件)(只提供英文版本) ─ 点击此处以登入香港交易资料储存库网页

其他资料:

香港交易资料储存库网页:http://hktr.hkma.gov.hk/

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