单位信托及互惠基金
表格及查检表的名称 | 表格及查检表的名称 | ||
---|---|---|---|
MS Word | |||
1 | 单位信托及互惠基金、与投资有关的人寿保险计划及非上市结构性投资产品申请表格 | 下载 | 下载 |
2 | 单位信托及互惠基金根据优化程序的认可申请资料查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
3 | 计划更改申请表格(只备有英文版) | 下载 | 下载 |
4 | 核准委任开放式基金型公司的董事、保管人或投资经理的申请表格 | 下载 | 下载 |
5 | 核准更改开放式基金型公司或开放式基金型公司的子基金的名称的申请表格 | 下载 | 下载 |
6 | (i)更改公众开放式基金型公司的董事; 或(ii)更改公众开放式基金型公司或在开放式基金型公司下以公开形式发售的子基金的名称的资料查检表(只备有英文版) | 下载 | 下载 |
7 | 适用于根据《单位信托及互惠基金守则》第11.1条所指必须经证监会事先批准的计划更改而作出相对修订的销售文件的申请表格 | 下载 | 下载 |
8 | 适用于《单位信托及互惠基金守则》第11.1B条所指无须经证监会事先批准的计划更改而作出的通知的存档表格(只备有英文版) | 下载 | 下载 |
9 | 适用于根据《单位信托及互惠基金守则》第11.1B条所指无须经证监会事先批准的计划更改而修订的销售文件的存档表格(只备有英文版) | 下载 | 下载 |
10 | 确认满足相关产品认可生效条件的文件(单位信托及互惠基金认可申请的常规及程序指南附件二) (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
11 | 确认满足批准 / 认可生效条件的文件(关于基金获得证监会认可后的申请) (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
12 | 适用于《单位信托及互惠基金守则》第11.1条所指必须经证监会事先批准的计划更改的合规确认列表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
13 | 就更改证监会认可集体投资计划的核准人士之申请而提供的获提名核准人士的确认 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
14 | 伞子公众开放式基金型公司法团成立文书范本(只备有英文版) | 下载 | 下载 |
15 | 取消开放式基金型公司的注册或终止开放式基金型公司的子基金的申请表格 | 下载 | 下载 |
16 | 确认单位信托及互惠基金运用衍生工具的文件 | 下载 | 下载 |
17 | 将非香港基金法团注册为经迁册开放式基金型公司的申请表格 | 下载 | 下载 |
18 | 申请将非香港基金法团注册为经迁册开放式基金型公司的资料查检表(只备有英文版) | 下载 | 下载 |
互相认可安排下计划
表格及查检表的名称 | 表格及查检表的名称 | ||
---|---|---|---|
MS Word | |||
澳洲 | |||
1 | 澳洲注册管理投资计划透过互相认可安排向证监会申请认可的查检表(只备有英文版)(注意:正在更新中) | 下载 | 下载 |
法国 | |||
1 | 法国基金根据基金互认安排及优化程序申请香港证监会认可的资料查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
2 | 确认满足相关产品认可生效条件的文件(法国基金根据基金互认安排及优化程序申请香港证监会认可的资料查检表附件G) (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
3 | 香港基金管理公司根据2017年7月10日发出的《法国金融市场管理局就互认香港基金的规定与程序》第16段向香港证监会提交的确认表格 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
卢森堡 | |||
1 | 卢森堡基金根据基金互认安排及优化程序申请香港证监会认可的资料查检表(只备有英文版) | 下载 | 下载 |
2 | 确认满足相关产品认可生效条件的文件(卢森堡基金根据基金互认安排及优化程序申请香港证监会认可的资料查检表附件G) (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
内地 | |||
1 | 内地基金根据基金互认安排及优化程序申请香港证监会认可的资料查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
2 | 适用于内地互认基金的计划更改申请表格/计划更改通知的存档表格 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
3 | 适用于内地互认基金无须经证监会事先批准的经修订销售文件的存档表格 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
4 | 适用于内地互认基金必须经证监会事先批准的经修订销售文件的申请表格 | 下载 | 下载 |
5 | 确认满足相关产品认可生效条件的文件(内地基金根据基金互认安排及优化程序申请香港证监会认可的资料查检表附件F) (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
6 | 适用于内地互认基金必须经证监会事先批准的计划更改的合规确认列表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
7 | 适用于内地互认基金确认满足批准 / 认可生效条件的文件(关于基金获得证监会认可后的申请) (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
荷兰 | |||
1 | 荷兰基金根据基金互认安排及优化程序申请香港证监会认可的资料查检表(只备有英文版) | 下载 | 下载 |
2 | 确认满足相关产品认可生效条件的文件(荷兰基金根据基金互认安排及优化程序申请香港证监会认可的资料查检表附件G) (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
瑞士 | |||
1 | 瑞士基金根据基金互认安排及优化程序申请香港证监会认可的资料查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
2 | 确认满足相关产品认可生效条件的文件(瑞士基金根据基金互认安排及优化程序申请香港证监会认可的资料查检表附件H) (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
泰国 |
|||
1 | 泰国基金根据基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表(只备有英文版) |
下载 |
下载 |
2 | 确认满足相关产品认可生效条件的文件(泰国基金根据基金互认安排申请香港证监会认可的资料查检表附件F) (只备有英文版) |
下载 |
下载 |
英国 | |||
1 | 英国基金根据基金互认安排及优化程序申请香港证监会认可的资料查检表(只备有英文版) | 下载 | 下载 |
2 | 确认满足相关产品认可生效条件的文件(英国基金根据基金互认安排及优化程序申请香港证监会认可的资料查检表附件G) (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
强制性公积金产品及集资退休基金
表格及查检表的名称 | 表格及查检表的名称 | ||
---|---|---|---|
MS Word | |||
1 | 申请表格 - 申请强制性公积金产品或集资退休基金根据《证券及期货条例》第IV部获认可 | 下载 | 下载 |
2 | 强积金计划申请合规查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
3 | 汇集投资基金申请合规查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
4 | 强积金产品更改申请表格 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
5 | 适用于根据《证监会强积金产品守则》第8.2条所指必须经证监会事先批准的计划更改而作出相对修订的销售文件的申请表格 | 下载 | 下载 |
6 | 强积金产品更改而作出的通知的存档表格 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
7 | 强积金产品而适用于无须经证监会事先批准而修订的销售文件的存档表格 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
8 | 集资退休基金申请合规查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
9 | 确认满足向散户投资者销售的经核准的汇集投资基金的原则上批准生效条件的文件(关于基金获得证监会认可后的申请) (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
10 | 就更改强积金计划/成分基金的核准人士之申请而提供的获提名核准人士的确认 | 下载 | 下载 |
11 | 就更改汇集投资基金的核准人士之申请而提供的获提名核准人士的确认 | 下载 | 下载 |
12 | 就更改集资退休基金/投资组合的核准人士之申请而提供的获提名核准人士的确认 | 下载 | 下载 |
13 | 集资退休基金更改申请表格(只备有英文版) | 下载 | 下载 |
14 | 适用于根据《集资退休基金守则》第10.1条所指必须经证监会事先批准的计划更改而作出相对修订的销售文件的申请表格 | 下载 | 下载 |
15 | 适用于《集资退休基金守则》第10.1B条所指无须经证监会事先批准的计划更改而作出的通知的存档表格(只备有英文版) |
下载 | 下载 |
16 | 适用于根据《集资退休基金守则》第10.1B条所指无须经证监会事先批准的计划更改而修订的销售文件的存档表格(只备有英文版) | 下载 | 下载 |
与投资有关的人寿保险计划
表格及查检表的名称 | 表格及查检表的名称 | ||
---|---|---|---|
MS Word | |||
1 | 单位信托及互惠基金、与投资有关的人寿保险计划及非上市结构性投资产品申请表格 | 见”单位信托及互惠基金”的项目1 | 见”单位信托及互惠基金”的项目1 |
2 | 与投资有关的人寿保险计划资料查检表(只备有英文版) | 下载 | 下载 |
3 | 与投资有关的人寿保险计划的计划更改申请表格(只备有英文版) | 下载 | 下载 |
4 | 适用于根据《与投资有关的人寿保险计划守则》(《投资寿险守则》) 第7.1条所指必须经证监会事先批准的计划更改而作出相对修订的销售文件的申请表格 | 下载 | 下载 |
5 | 与投资有关的人寿保险计划而适用于无须经证监会事先批准的计划更改而作出的通知的存档表格(只备有英文版) | 下载 | 下载 |
6 | 与投资有关的人寿保险计划而适用于无须经证监会事先批准而修订的销售文件的存档表格(只备有英文版) | 下载 | 下载 |
7 | 就更改证监会认可集体投资计划的核准人士之申请而提供的获提名核准人士的确认(只备有英文版) | 见”单位信托及互惠基金”的项目13 | 见”单位信托及互惠基金”的项目13 |
纸黄金计划
非上市结构性投资产品
房地产投资信托基金
私人开放式基金型公司
表格及查检表的名称 | 表格及查检表的名称 | ||
---|---|---|---|
MS Word | |||
1 | 注册私人开放式基金型公司或在开放式基金型公司下设立以私人形式发售的子基金的申请表格 | 下载 | 下载 |
2 | 申请注册私人开放式基金型公司或在开放式基金型公司下设立以私人形式发售的子基金的资料查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
3 | 核准委任开放式基金型公司的董事、保管人或投资经理的申请表格 | 下载 | 下载 |
4 | 核准更改开放式基金型公司或开放式基金型公司的子基金的名称的申请表格 | 下载 | 下载 |
5 | 申请核准委任私人开放式基金型公司的董事、保管人或投资经理的资料查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
6 | 伞子私人开放式基金型公司法团成立文书范本(只备有英文版) | 下载 | 下载 |
7 | 取消开放式基金型公司的注册或终止开放式基金型公司的子基金的申请表格 | 下载 | 下载 |
8 | 根据《开放式基金型公司守则》第10章终止私人开放式基金型公司或以私人形式发售的子基金的资料查检表(只备有英文版) | 下载 | 下载 |
9 | 将非香港基金法团注册为经迁册开放式基金型公司的申请表格 | 下载 | 下载 |
10 | 申请将非香港基金法团注册为经迁册开放式基金型公司的资料查检表 (只备有英文版) | 下载 | 下载 |
持续合规查检表
开放式基金型公司及房地产投资信托基金资助计划
最后更新日期: 2023年9月14日