新冠疫情下的业界合规及公众须知

证券及期货事务监察委员会（证监会）正密切监察2019新型冠状病毒疾病的疫情。在此严峻时期，我们会采取必要措施保障投资者，以及确保本港市场有序地运作和本会工作得以维持。

在一般情况下，持牌机构、持牌人士及市场参与者应尽一切合理努力，确保在履行监管责任，提交所有监管资料，作出汇报和遵守其他期限方面，能维持"正常业务运作"。如你遇到特定困难，请立即与我们联络。

本专页旨在提供由证监会发出关于新冠疫情的合规资讯，包括声明、新闻稿，及以通函和常见问题形式发出的指引。有关资讯会在有需要时予以更新。

持牌机构及持牌人士可参阅：

致持牌法团的通函── 2021证监会与金管局关于产品销售的联合调查 : 延长呈交期限（2022年3月11日）
致持牌法团的通函── 在2019冠状病毒病的最新疫情下业务延续规划的重要性（2022年3月7日）
致持牌法团及有联系实体的通函── 根据《证券及期货条例》第 156(1)条呈交财务报表、其他文件及核数师报告（2022年3月4日）
常见问题──《2019冠状病毒(COVID-19)大流行下的牌照相关事宜》（2022年3月4日）
致持牌法团的通函── 关于提醒业界因应2019冠状病毒病疫苗接种计划而作出业务延续规划的更新资讯（2022年2月18日）
致持牌法团的通函── 取消豁免检疫安排（2021年11月1日）
致持牌法团的通函── 《因应2019冠状病毒病疫苗接种计划而作出业务延续规划的提示》（2021年10月28日）
致中介人的通函── 《运作上的抵御能力及遥距工作》（2021年10月4日）
致持牌法团的通函──《豁免计划的进一步更新》（2021年7月19日）
致持牌法团的通函──《豁免计划的更新》（2021年6月21日）
致持牌法团的通函──《因应2019冠状病毒病疫苗接种计划而作出业务延续规划》（2021年6月1日）
致持牌法团的通函──《适用于持牌法团高级人员的豁免 -《若干到港人士强制检疫规例》（第599C章） / 《外国地区到港人士强制检疫规例》（第599E章）》（2021年5月28日）
致持牌法团的通函──《适用于非中央结算场外衍生工具交易的保证金规定》（2020年5月7日）
致持牌法团的通函──《与遥距工作安排相关的网络保安风险管理》（2020年4月29日）
致中介机构的通函──《有关在新冠疫情下顺延监管要求的实施期限及提醒业界注意记录交易指示规定》（2020年3月31日）
致中介人的通函──《有关确保为客户提供合理适当建议和及时向客户发放资料的重要责任的提示》（2020年3月27日）
致中介人的电邮──《遵守〈证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则〉──海外邮递服务暂停》(只备有英文版)（2020年3月26日）
《根据〈证券及期货条例〉第156(1)条呈交经审计帐目及其他文件》（2020年2月7日）
致中介人的电邮──《遵守〈证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则〉──香港邮递服务暂停》(只备有英文版)（2020年1月31日）

上市公司可参阅：

有关在《预防及控制疾病（禁止羣组聚集）规例》实施下召开股东大会的联合声明（2020年4月1日）
《有关在COVID-19大流行下刊发业绩公告的联合声明的进一步指引》（2020年3月16日）
《有关在严重新型传染性病原体呼吸系统病的旅游限制下刊发业绩公告的联合声明》（2020年2月4日）

证监会认可基金可参阅：

致证监会认可投资产品的发行人的通函 (只备有英文版)（2022年2月18日）
《致证监会认可纸黄金计划的发行人的通函》 (只备有英文版)（2020年4月20日）
《致证监会认可交易所买卖基金的管理公司及庄家的通函 - 交易所买卖基金的庄家活动》（2020年4月17日）
常见问题──《与投资有关的人寿保险计划事宜-新型冠状病毒（即COVID-19）》(只备有英文版)（2020年4月3日）
常见问题──《有关纸黄金计划事宜-新型冠状病毒（即COVID-19）》(只备有英文版)（2020年4月3日）
常见问题──《有关强积金产品事宜-新型冠状病毒（即COVID-19）》(只备有英文版)（2020年4月2日）
常见问题──《有关集资退休基金事宜-新型冠状病毒（即COVID-19）》(只备有英文版)（2020年4月2日）
常见问题──《优化单位信托及互惠基金认可申请程序-新型冠状病毒（即COVID-19）》(只备有英文版)（2020年4月1日）
常见问题──《基金获得证监会认可后的法规遵守事宜-新型冠状病毒（即COVID-19）》(只备有英文版)（2020年4月1日）
《致证监会认可基金的管理公司、受托人及保管人的通函》（2020年3月27日）

公众可参阅：

最后更新日期: 2022年3月11日