针对中介人及市场活动的投诉

就中介人的操守、证券公开发售、市场失当行为、上市公司的不当行爲或收购作出投诉

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证券及期货事务监察委员会(证监会)是监管香港证券和期货市场的独立法定机构。本会的权力主要载于《证券及期货条例》。

如你遇到属于证监会职权范围内的问题(例子如下),你可考虑向证监会作出投诉:

  • 在香港进行的无牌活动;
  • 证监会持牌人士及机构的失当行为;
  • 在香港向公众发售未经认可的集体投资计划;
  • 操纵市场或内幕交易;
  • 《证券及期货条例》或相关法规下的上市公司不当行爲;或
  • 违反《公司收购、合并及股份回购守则》。

然而,请注意,证监会并不能:

  • 处理在其监管香港证券及期货市场的职责范围以外的事宜;
  • 下令任何人士或机构向你支付金钱上的赔偿;
  • 介入个别机构的服务质素、私人民事纠纷或商业决定;或
  • 在未达到《证券及期货条例》所订法律门槛的情况下,展开正式的调查。

向证监会递交投诉

为使本会能有效地处理你的投诉,请填妥本会的网上投诉表格

你亦可下载及填妥 PDF格式的投诉表格,再以电邮或邮递方式提交予本会。

 

常见问题

1. 证监会在处理投诉时扮演什么角色?

证监会的着眼点在于:

  • 投诉对象有否违反由证监会执行的规则及规例。
  • 投诉有否涉及任何须由证监会跟进的监管问题。

证监会并不会:

  • 下令涉事的人士或公司向你支付金钱上的赔偿
  • 调解私人民事纠纷
  • 介入个别机构的服务质素及商业决定
  • 提供法律意见

 

2. 我应如何向证监会作出投诉?

你需填写本会的网上投诉表格,或下载及填 PDF格式的投诉表格,以电邮或邮递的方式提交予本会。


 

3. 我可否致电证监会作出投诉?

为免任何误会,证监会要求你填写投诉表格,以确保资料准确。


 

4. 证监会是否接受匿名投诉?

如投诉人未有在投诉表格1部分提供必须填写的资料,证监会将视有关投诉为匿名投诉。

本会根据既定的投诉处理程序来处理匿名投诉。如匿名投诉人向本会提供有效的联络资料,本会将通知投诉人本会已收妥有关投诉,后将不会提供进一步的资料。


 

5. 在提交投诉表格后,我应有何期望?

你将会在下述时间收到本会的投诉收妥确认通知:

  • 成功透过证监会网站或电邮(complaint@sfc.hk)提交投诉表格后;或 
  • 如以邮递方式提交投诉表格并已提供有效的联络资料,则在投诉收妥日起计两星期内。

如有需要,证监会可能会与你联络,以厘清相关事宜及/或索取进一步的资料。然而,请注意:

  • 本会并不会就每一宗投诉展开正式的调查。根据《证券及期货条例》,本会需要达到法定的门槛才可展开调查
  • 一般来説,本会受法例所限,不能向你披露本会在执行监管工作所得的资料。详情请参阅本会的资料披露政策

 

6. 证监会将如何使用我在递交投诉时所提供的个人资料?

除非你同意,否则证监会一般不会向任何第三方披露你的投诉或你的个人资料。然而,不论你是否同意,如你所提供的资料乃用于与执法及监管有关的若干目的,证监会则获豁免而不受《个人资料(私隐)条例》所订明的若干原则限制。详情请参阅本会的私隐政策


最后更新日期: 2020年7月6日

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