证券及期货事务监察委员会
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针对中介人及市场活动的投诉

  1. 主页
  2. 如何作出投诉
  3. 针对中介人及市场活动的投诉
  4. 网上投诉表格
网上投诉表格

如欲就中介人的操守、证券公开发售、市场失当行为、上市公司的不当行为或收购向证券及期货事务监察委员会（证监会）作出投诉，请填妥此表格。

1. 投诉人资料

个人投诉人

机构投诉人

全名*
Value
身份证／护照首四个数字*
Value
邮寄地址*
Value
电话号码*
Value
电邮地址（如有）
Value

*必须填写

注：本人明白，如本人未有在必须填写的栏位内提供指明的资料，包括本人的全名、身份证/护照首四个数字、邮寄地址及电话号码，证监会便会将本投诉视作匿名投诉处理，且不会给予本人任何回覆。

2. 你的投诉对象是谁？

被投诉人士／公司的全名
Value
地址
Value
电邮地址（如有）
Value
电话号码
Value
证监会牌照号码（如有）
Value
你是否被投诉公司的客户？

是

否

帐户号码
Value
帐户种类
Value
帐户持有人的姓名
Value
你有否透过该公司作出任何投资？

有

否

投资种类
Value
交易日期
Value
争议金额
Value
投诉的事宜是否在香港发生？

是

否

否。 请说明：
Value

3. 你的投诉关于何事？

投诉涉及下列哪些事宜？请勾选适用者。

无牌活动（例如未领有证监会牌照而进行证券交易或就证券提供意见）

持牌人士及机构的失当行为（例如挪用款项、进行未经授权的交易）

未经认可集体投资计划／与证监会认可产品有关的事宜（例如与披露有关、推广材料、与表现有关、违反监管规定）

与上市公司有关的事宜（例如资料披露、企业管治、供股、收购）

其他（例如欺诈、冒充身分）

其他。请说明：
Value
未经认可集体投资计划／与证监会认可产品有关的事宜（例如与披露有关、推广材料、与表现有关、违反监管规定）
1) 被投诉的产品的名称
Value
2) 你是否该产品的投资者？

是

否

3) 你所损失的金额（如有）
Value
4) 被投诉的管理公司／产品发行人／受托人／保管人／中介人的名称
Value
5) 你有否向该管理公司或产品发行人作出投诉／与其联络？

如有，请述明该管理公司或产品发行人有何回覆。
Value
6) 投诉的日期、时间及主要事件
Value
7) 请注明你的投诉是否关乎下列一个或以上的范畴

广告或推广材料

产品相关资料的披露

收费

中介人对帐户处理不当

不当销售

金钱纠纷

定价

服务水准

产品的结构／设计

其他

其他。请述明：
Value
8) 你的投诉事项是什么？
Value
9) 如你的投诉是关于未经认可的集体投资计划／其他未经认可的产品（统称为有关安排）的销售，请述明你是否在香港受到招揽才投资有关安排：

是

否

- 请提供向你推销有关安排的推销代理及／或销售人员的姓名及联络资料
Value
- 请具体描述你知悉有关安排的详细经过
Value
- 本投诉是否涉及房地产物业？

是

否

房地产物业的名称及所在地：
Value
- 你是否曾声明或签署任何文件以声明就对有关安排的投资而言，你是一名专业投资者？

是

否

10) 如你所投诉的是相关基金／与投资有关的人寿保险计划／产品／有关安排的广告或推广材料具误导性：
- 请述明你认为有关广告或推广材料具误导性的部分
Value
- 请说明有关广告或推广材料现时／曾经在哪里派发，或你如何取得有关推广材料
Value
11) 请说明你有否发现该基金及／或管理公司或产品发行人（如有）有任何违反或未有遵守证监会守则、指引或规则的情况。

有

有，请详细阐明：
Value

没有

不确定

4. 投诉详情

请按时序详细说明你的指控。
Value

5. 支持本投诉的证明文件

你能否向我们提供本投诉的证明文件（例如客户协议、成交单据、帐户结单、通信纪录、推广材料、小册子、传单）？
（请夹附所有相关文件的复印本。）

能够

本人未能提供任何证明文件。

能够。请说明：
文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（请上载不超过十个档案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每个档案不可大于4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件将邮寄至证监会，地址为： 香港鲗鱼涌华兰路18号港岛东中心54楼。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（请上载不超过十个档案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每个档案不可大于4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件将邮寄至证监会，地址为： 香港鲗鱼涌华兰路18号港岛东中心54楼。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（请上载不超过十个档案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每个档案不可大于4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件将邮寄至证监会，地址为： 香港鲗鱼涌华兰路18号港岛东中心54楼。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（请上载不超过十个档案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每个档案不可大于4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件将邮寄至证监会，地址为： 香港鲗鱼涌华兰路18号港岛东中心54楼。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（请上载不超过十个档案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每个档案不可大于4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件将邮寄至证监会，地址为： 香港鲗鱼涌华兰路18号港岛东中心54楼。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（请上载不超过十个档案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每个档案不可大于4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件将邮寄至证监会，地址为： 香港鲗鱼涌华兰路18号港岛东中心54楼。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（请上载不超过十个档案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每个档案不可大于4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件将邮寄至证监会，地址为： 香港鲗鱼涌华兰路18号港岛东中心54楼。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（请上载不超过十个档案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每个档案不可大于4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件将邮寄至证监会，地址为： 香港鲗鱼涌华兰路18号港岛东中心54楼。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（请上载不超过十个档案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每个档案不可大于4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件将邮寄至证监会，地址为： 香港鲗鱼涌华兰路18号港岛东中心54楼。

文件名称：
Value

文件将随本投诉表格上载至证监会。
（请上载不超过十个档案 ── JPEG、PDF、Word、Excel、PowerPoint、zip、msg等格式均可，而每个档案不可大于4MB。）

文件将电邮至complaint@sfc.hk予证监会。

文件将邮寄至证监会，地址为： 香港鲗鱼涌华兰路18号港岛东中心54楼。

6. 你曾采取的行动

你是否曾向证监会作出与这宗个案有关的投诉？

是

否

对上一次投诉的日期
Value
档案编号（如知悉）
Value
你有否向以上第2部所列被投诉的公司/人士、其他监管机构／组织或警方作出投诉？如有，请在下方提供相关资料：
以上所指的被投诉公司/人士、其他监管机构／组织的名称，或请注明为警方（如适用）
Value
投诉日期
Value
有关投诉的档案编号（如有）
Value
调查结果（如有）
Value

7. 个人投诉人代表的委任

如阁下欲委任代表代为处理本投诉，请填妥以下部分：
本人现授权
Value
代为处理本投诉，包括提交资料、查询本投诉的进展和从证监会收取资料及文件（当中可能包括个人资料）。
该代表的通讯／电邮地址：
Value
该代表的电话号码：
Value

8. 重要讯息

向证监会给予同意
为使证监会能处理本投诉，本人（请勾选适用者）

同意

证监会向以下对象披露本投诉及本表格所载有关本人的个人资料：
（请勾选适用者）

被投诉的对象及其相关机构。

其他监管机构（如本投诉属其监管范围）。

本人明白，如本人不选择“同意”，证监会便可能无法进一步处理本投诉。

本人明白在一般情况下，除非本人同意，否则证监会不会披露本投诉及本人的个人资料。然而，本人亦明白，如本人向证监会提供的资料乃用于与执法及监管有关的若干目的，证监会便获豁免而不受《个人资料（私隐）条例》所订明的若干原则管限。证监会及后可为这些目的而使用有关资料，不论投诉人是否同意。详情请参阅刊载于本会网站（www.sfc.hk）的〈私隐政策声明〉。
证监会有关使用在投诉中收集的个人资料的个人资料收集声明
本人确认及明白：
收集及使用个人资料
  1. 向证监会作出投诉时，无论是在证监会订明的投诉表格、任何已经或将予提供的文件，或与证监会的任何后续电话谈话中所提供的所有资料及个人资料，只会在用途与投诉有关、为履行证监会的法定职能或法例容许或有所规定的情况下，加以使用、披露或转移。本人自愿提供个人资料。如果本人所提供的资料不正确或不齐全，有关投诉的处理可能会受到影响。
  2. 所有向证监会提供的资料及个人资料可能会披露予相关法庭、小组、审裁处和委员会，及／或（在法例容许或有所规定的情况下）依据证监会与其他监管机构（本地／海外）之间的任何监管／监督／调查协助安排，披露予其他本地及／或海外监管／政府／司法机构，或由证监会委聘协助其履行法定职能的人士。
查阅及更正个人资料
  1. 本人如欲查阅及／或更正存于证监会的个人资料，可填妥查阅个人资料要求表格并致函香港鲗鱼涌华兰路18号港岛东中心54楼证监会个人资料私隐主任提出有关要求。有关表格可从证监会的网页 www.sfc.hk 下载。

9. 确认

本人确认：*
(1) 在本投诉表格内提供的资料均为真实、完整及准确。
(2) 本人明白，如本人未有在第1部的〈投诉人资料〉的必须填写的栏位内提供指明的资料，证监会便会将本投诉视作匿名投诉处理，且不会给予本人任何回覆。
(3) 本人明白，为处理本人的投诉，与证监会其后的电话对话会被录音。

*必须填写

请填上必填资料

如欲就中介人的操守、证券公开发售、市场失当行为、上市公司的不当行为或收购向证券及期货事务监察委员会（证监会）作出投诉，请填妥此表格。

1. 投诉人资料

（请选择适用者）

全名*
身份证／护照首四个数字*
邮寄地址*
电话号码*
电邮地址（如有）

#如阁下欲委任一名获授权人士处理本投诉，请同时填妥第7部的〈个人投诉人代表的委任〉。

*必须填写

注：本人明白，如本人未有在必须填写的栏位内提供指明的资料，包括本人的全名、身份证/护照首四个数字、邮寄地址及电话号码，证监会便会将本投诉视作匿名投诉处理，且不会给予本人任何回覆。

2. 你的投诉对象是谁？

被投诉人士／公司的全名
地址
电邮地址（如有）
电话号码
证监会牌照号码（如有）
新增
你是否被投诉公司的客户？
帐户号码
帐户种类（例如，证券或期货等）
帐户持有人的姓名
你有否透过该公司作出任何投资？
投资种类
交易日期（日／月／年）
争议金额
投诉的事宜是否在香港发生？

3. 你的投诉关于何事？

投诉涉及下列哪些事宜？请勾选适用者。

4. 投诉详情

请按时序详细说明你的指控。

5. 支持本投诉的证明文件

你能否向我们提供本投诉的证明文件（例如客户协议、成交单据、帐户结单、通信纪录、推广材料、小册子、传单）？
（请夹附所有相关文件的复印本。）
文件名称
新增

6. 你曾采取的行动

你是否曾向证监会作出与这宗个案有关的投诉？

对上一次投诉的日期

档案编号（如知悉）

你有否向以上第2部所列被投诉的公司/人士、其他监管机构／组织或警方作出投诉？如有，请在下方提供相关资料：

以上所指的被投诉公司/人士、其他监管机构／组织的名称，或请注明为警方（如适用）

投诉日期

有关投诉的档案编号（如有）

调查结果（如有）

新增

请夹附你的投诉信及（如适用）被投诉公司/人士、其他监管机构／组织或警方的回覆的复印本。

7. 个人投诉人代表的委任

如阁下欲委任代表代为处理本投诉，请填妥以下部分：

本人现授权

代为处理本投诉，包括提交资料、查询本投诉的进展和从证监会收取资料及文件（当中可能包括个人资料）。

该代表的通讯／电邮地址

该代表的电话号码

8. 重要讯息

向证监会给予同意
为使证监会能处理本投诉，本人（请勾选适用者）

证监会向以下对象披露本投诉及本表格所载有关本人的个人资料：
（请勾选适用者）


本人明白，如本人不选择“同意”，证监会便可能无法进一步处理本投诉。


本人明白在一般情况下，除非本人同意，否则证监会不会披露本投诉及本人的个人资料。然而，本人亦明白，如本人向证监会提供的资料乃用于与执法及监管有关的若干目的，证监会便获豁免而不受《个人资料（私隐）条例》所订明的若干原则管限。证监会及后可为这些目的而使用有关资料，不论投诉人是否同意。详情请参阅刊载于本会网站（www.sfc.hk）的〈私隐政策声明〉。

证监会有关使用在投诉中收集的个人资料的个人资料收集声明

本人确认及明白：

收集及使用个人资料

  1. 向证监会作出投诉时，无论是在证监会订明的投诉表格、任何已经或将予提供的文件，或与证监会的任何后续电话谈话中所提供的所有资料及个人资料，只会在用途与投诉有关、为履行证监会的法定职能或法例容许或有所规定的情况下，加以使用、披露或转移。本人自愿提供个人资料。如果本人所提供的资料不正确或不齐全，有关投诉的处理可能会受到影响。
  2. 所有向证监会提供的资料及个人资料可能会披露予相关法庭、小组、审裁处和委员会，及／或（在法例容许或有所规定的情况下）依据证监会与其他监管机构（本地／海外）之间的任何监管／监督／调查协助安排，披露予其他本地及／或海外监管／政府／司法机构，或由证监会委聘协助其履行法定职能的人士。

查阅及更正个人资料

  1. 本人如欲查阅及／或更正存于证监会的个人资料，可填妥查阅个人资料要求表格并致函香港鲗鱼涌华兰路18号港岛东中心54楼证监会个人资料私隐主任提出有关要求。有关表格可从证监会的网页 www.sfc.hk 下载。

9. 确认

*必须填写

在提交投诉后，你将会收到电邮通知，确认本会收到你的投诉。

最后更新日期: 2022年7月27日

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