D. 有关取得个人客户的明示同意的常见问题

问1 : 根据香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度,相关受规管中介人是否须向非个人的客户(例如法团客户及机构客户)取得明示同意,方可将其客户识别信息转交至联交所及/或证监会?若某个证券交易帐户由两名或以上人士共同持有,是否只须向当中任何一名人士取得明示同意便已足够?

答:

若客户识别信息并非与个人客户(即自然人)有关,则根据《操守准则》第5.6(p)及5.7(h)段所规定,相关受规管中介人无须就在香港投资者识别码制度及场外证券交易汇报制度下向联交所及/或证监会转交客户识别信息一事,取得客户同意。

若某个证券交易帐户由两名或以上的人士持有(例如联名帐户),便须向该等人士各自取得《操守准则》第5.6(p)及5.7(h)段所要求的客户同意。

 

问2 : 如客户在提交买入指令以供执行后,就向联交所及/或证监会转移其客户识别信息一事撤回其同意,那么撤回同意对有关指令有何影响,及相关受规管中介人在客户撤回同意后应怎样做?

答: 在撤回同意之前发出及/或执行的交易指令不会受到该项撤回所影响。当客户其后撤回同意后,相关受规管中介人不应向联交所提交该客户的任何券商客户编码或客户识别信息,以及只应就该客户现时持有的上市证券执行卖出指令或交易,或从帐户转出股份或提取实体证书(但不可执行买入指令或交易,或将股份转入或将实体证书存入帐户内)。

尽管客户其后就向联交所及证监会转移其个人资料一事撤回同意,但已披露的券商客户编码及客户识别信息在撤回同意后,仍将继续会为所通知的目的而被储存、处理、使用、披露或转移。若证监会注意到某些客户经常给予和撤回同意,证监会可能会向相关受规管中介人进行查询,以了解有关行动的原因及情况。
 

问3 : 是否有任何范本用语提供给相关受规管中介人以取得客户同意?是否有中文版本?

问4 : 为了在香港投资者识别码制度和场外证券交易汇报制度下取得客户同意,可否接受客户作出“消极确认”及“取消预设同意选择”(即在一般情况下默示同意)?

答: 不可以。《同意通函所载,客户同意应以明示方式取得。

问5 :

如个人客户没有根据香港投资者识别码制度提供明示同意,相关受规管中介人可否为该客户执行卖空指令?

答:

不可以。如果没有取得客户的明示同意,相关受规管中介人只可以就该个人客户现时持有的上市证券执行卖出指令或交易(但不应包括卖空)。因此,相关受规管中介人应设有适当的内部监控程序,确保没有根据香港投资者识别码制度提供明示同意的个人客户于该制度实施后不可执行卖空指令。

对于在香港投资者识别码制度实施前执行的未完成卖空交易或回购协议(或其他涉及其后回购证券的交易),相关受规管中介人应特别注意此类交易,并应就取得相关个人客户的明示同意一事积极跟进。如无法取得相关个人客户的明示同意,相关受规管中介人应在香港投资者识别码制度实施前与该等客户作出适当的安排,确保相关受规管中介人妥善地管理其在此类卖空/回购交易方面的风险。

最后更新日期: 2022年6月17日

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