更紧密经贸关系的安排 (第二阶段) – 与期货中介人有关的承诺

一般问题

问1 : 在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》第二阶段 (“《安排》第二阶段”) 中,内地就期货中介人作出了什么承诺?

答:

内地已承诺允许香港证券及期货事务监察委员会 (“证监会”) 注册及符合中国证券监督管理委员会 (“中国证监会”) 规定条件的中介人,在内地设立合资的期货经纪公司。香港的注册中介人拥有的股权比例不超过49% (含关联方股权)。合资期货经纪公司营业范围和资本额要求等与内资企业相同。

关于内地的规定条件详情,请参阅中国证监会的网站 (见下文)。

问2 : 香港的期货中介人可以怎样受惠于《安排》第二阶段?

答:

内地期货市场的增长潜力优厚,《安排》第二阶段为香港期货中介人打开门户,让他们可以在内地设立合资的期货经纪公司。

问3 : 《安排》第二阶段的承诺是否同时适用于证券业?

答:

不。有关香港或其他海外中介人在内地设立合资的证券公司方面,已有既定的规则及规例。

关于在内地设立合资证券公司的详情,请参阅中国证监会的网站

问4 : 证监会是否将会向内地的期货中介人提供进入香港市场的对等安排?

答:

除了必须使证监会信纳他们是获发牌的适当人选外,来自其他市场的受规管中介人在参与香港市场方面不受限制。然而,该等中介人应符合其本土司法管辖区内监管海外扩展的所有适用规则及规例。

有意提交申请的香港申请人

问5 : 中国证监会对香港期货中介人订有哪些规定?

答:

中国证监会已在其网站上刊发一份名为《港澳服务提供者申请期货经纪公司股东资格审核》的文件(“《程序文件》” ,该文件只有中文版,并只登载于中国证监会的中文版网站的“行政许可”环节内) ,载列有关审批规定及程序。至于详细的规定,请参阅《程序文件》。

中国证监会的联络资料如下:

中国证券监督管理委员会

地址 : 中国北京市
              西城区金融大街19号
              富凯大厦A座
              邮编100032号

网站 : www.csrc.gov.cn

问6 : 期货中介人一词如何定义?有否其他对中介人的规定?

答:

期货中介人仅指那些就第2类受规管活动 (期货合约交易) 获证监会发牌的中介人。他们必须符合《安排》内对“服务提供者”的定义,并且必须已就相同的受规管活动获发牌最少五年。至于其他规定,请参阅《程序文件》。

问7 : 该等合资期货经纪公司需符合哪个水平的资本额要求及获准经营哪些范围的业务?

答:

内地期货经纪公司须符合的规定同样适用于香港中介人拟设立的合资期货经纪公司。目前的最低资本额要求是3,000万人民币。其营业范围包括期货经纪服务、谘询顾问、关于培训的业务及中国证监会核准的其他业务。

问8 : 我现在可以在内地设立合资公司。《安排》下有否任何关乎我的职员的安排?

答:

有。《安排》第一阶段下设有关乎从业员的安排。至于有关详情,请参阅题目为《更紧密经贸关系安排– 与证券及期货人员资格有关的安排》的常见问题。 

问9 : 我可于何时提交申请?

答:

你现在可以根据《程序文件》订立的规定直接向中国证监会提出申请。 

问10 : 《程序文件》提述的规定文件之一,是一封由证监会出具的关于提出申请的香港中介人的函件。我可以怎样取得该函件?

答:

你只需向证监会发牌科提出书面请求,并向证监会提供有关建议设立的合资公司的资料。证监会便会直接致函中国证监会并会随后向你发出书面通知。

证监会的联络资料如下:

证券及期货事务监察委员会

地址 : 香港鲗鱼涌华兰路18号
              港岛东中心54楼

电话 : (852) 2231 1222
传真 : (852) 2501 0375
网站 : www.sfc.hk
电邮 : licensing@sfc.hk

最后更新日期: 2013年3月1日

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