业务及风险管理问卷

问1 : 就2019年3月31日或之后结束的财政年度而言,持牌法团及有联系实体能否以纸本表格形式提交《业务及风险管理问卷》?

答:

不可以。持牌法团及有联系实体须就在2019年3月31日或之后结束的财政年度以电子方式提交《业务及风险管理问卷》。

问2 : 如何开启《业务及风险管理问卷》电子表格?

答:

你可以从证监会全新的网上综合服务网站WINGS(就向证监会提交电子资料而设的通用平台)开启《业务及风险管理问卷》电子表格。

WINGS网页中的“网上示范” 部分载有“《业务及风险管理问卷》 – 网上表格及功能”短片,就如何开启《业务及风险管理问卷》电子表格及表格的有关功能作出示范。

问3 : 适用于持牌法团的《业务及风险管理问券》电子表格设有第A1至A12节及第B1至B15节。持牌法团是否需要填妥所有章节及各章节中的每一条问题?

答:

在填写业务及风险管理问卷》电子表格时,自动跳题逻辑功能会引导持牌法团至适用的章节。当持牌法团在A1节 – 业务概览内剔上适用的选项以注明其在有关财政年度内从事的业务活动后,表格内的索引部分便会显示持牌法团须作答的章节。

在各个相关章节内,自动跳题逻辑功能亦会根据持牌法团对上题所选择的答案,引导持牌法团至同一节内适用于其的问题。

问4 : 《业务及风险管理问券》电子表格根据持牌法团对上题所选择的答案而自动跳过不适用的问题。即使《业务及风险管理问券》中的问题并非全都适用于本持牌法团,我能否列印载有全部问题的整份空白问卷以作参考?

答:

你可下载一份列载有全部问题的PDF版本问卷。如要下载,请在《业务及风险管理问卷》电子表格的选单栏中点选“档案”,然后点选“下载全份空白问卷(PDF)”。如要阅览全部问题兼跳题逻辑指示,则在点选“档案&rdquo后,点选“下载全份空白问卷及跳题逻辑指示(PDF)”。

问5 : 为了达致证监会预期的标准,持牌法团是否必须采纳《业务及风险管理问券》中的答案选项单所列出的全部内部监控措施、政策及程序?
 

答:

不是。证监会注意到,持牌法团各自可能采纳不同的监控措施、政策及程序,以就不同营运职能和业务达成相关内部监控目标。因此,《业务及风险管理问卷》中的答案选项并非旨在成为及不应被理解为是持牌法团内部监控制度中的监控措施、政策及程序的详尽无遗或必须执行的列表。持牌法团应就相关内部监控目标采纳充分而合适的政策及程序,而有关政策及程序亦应与其业务范畴和性质以及营运环境相称。

问6 : 谁人负责核准《业务及风险管理问卷》?

答:

《业务及风险管理问卷》应由持牌法团的负责人员、负责整体管理监督的核心职能主管或负责合规的核心职能主管,或有联系实体的主管人员核准。《业务及风险管理问卷》的“首页”应注明核准人的姓名及身分。

问7 : 当不同部门的职员分别负责填写《业务及风险管理问券》中的不同章节,如何将不同档案中已填写的答案合并为单一档案以便提交?

答:

《业务及风险管理问卷》由多于一名职员填写,持牌法团及有联系实体可使用合并问卷功能来整合多个档案中已填写的答案,并合并为单一档案以便提交。

如要使用合并问卷功能,请在《业务及风险管理问卷》电子表格的选单栏中点选档案,然后点选合并问卷WINGS网页中的网上示范” 部分载有《业务及风险管理问卷》 – 将多份表格中的回应合并为一个档案提交短片,如何可让多名职员填写《业务及风险管理问卷》网上表格,及如何将他们已填写答案合并以便提交作出示范

问8 : 谁可透过证监会的网上综合服务网站WINGS向证监会提交《业务及风险管理问券》?

答:

目前,只有持牌法团的负责人员或有联系实体的主管人员可透过WINGS向证监会提交《业务及风险管理问卷》。

WINGS网页中的“网上示范” 部分载有“《业务及风险管理问卷》 – 在WINGS提交问卷”短片,就提交《业务及风险管理问卷》的程序提供指导。

问9 : 核数师是否需要就《业务及风险管理问卷》发表任何意见?

答:

不用。《证券及期货(帐目及审计)规则》第3(1)(c)及3(3)(c)条分别规定持牌法团及有联系实体拟备《业务及风险管理问卷》,但并无规定《业务及风险管理问卷》需要附带核数师的意见。

问10 : 在发生以下情况时应如何处理:


(i) 如在填写或提交《业务及风险管理问券》时遇上技术性难题?
(ii) 如向证监会提交《业务及风险管理问券》电子表格后发现当中的某些资料出错?

答:

(i) 请致电(852) 2207 9333或以电邮方式发送查询至 TechEnquiries@wings.sfc.hk ,以便寻求协助。

(ii) 请与中介机构监察科内负责处理贵公司事宜的个案主任联络。

最后更新日期: 2020年5月29日

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