针对中介人及市场活动的投诉

ico_pdf下载PDF版本

 

我们的角色

证监会是香港证券和期货市场的独立法定监管机构,我们的权力来自《证券及期货条例》。

属本会职权范围内的投诉例子

  • 无牌而进行证券或期货活动
  • 持牌人士及机构的失当行为(例如挪用款项、进行未经授权的交易)
  • 操纵市场及内幕交易
  • 向公众发售未经认可的集体投资计划

向证监会递交投诉

为使我们能有效地处理你的个案,我们建议你以书面方式递交投诉。请浏览本会网站 (www.sfc.hk)如何作出投诉一栏,并在网上下载投诉表格

填妥投诉表格后,请循以下途径递交:

  • 电邮至complaint@sfc.hk;或
  • 邮寄至本会,地址是香港憃鱼涌华兰路18号港岛东中心54楼。

若未能以书面方式联络我们,可致电2231 1222(选取语言后按5字)。

向我们作出投诉时,请注意我们并不能:

  • 担当你的法律顾问
  • 调解私人民事纠纷
  • 替你追讨金钱损失
  • 评论服务质素及商业决定

递交投诉所需的资料

递交投诉时请提供以下资料:

  • 你的全名及联络资料;
  • 你欲投诉的人士及公司全名;
  • 投诉事宜的详情(按事件发生的时序排列);
  • 相关文件,例如客户协议书、户口结单、书信往来及推广资料(如以邮寄方式递交投诉,只需提供影印本);及
  • 表明你是否同意我们向被投诉对象、所有相关人士或公司及其他监管机构披露你的个人资料和投诉内容。如你不同意,我们可能无法采取进一步行动。

请参阅本会网站"机构政策及通知"一栏内的私隐政策声明,以了解我们如何使用你在投诉中提供的个人资料。

我们如何处理你的投诉

  • 我们会于两星期内给你初步回覆,但本会通常不会通知匿名投诉人个案的处理进度及审核的结果。
  • 本会的投诉监控委员会就属于证监会职权范围内的投诉作初步审核,及决定我们是否需要采取进一步行动。我们会通知你本会的初步评估。
  • 我们不一定会就每宗投诉展开正式调查。根据《证券及期货条例》,我们需要达到法定门槛才可展开调查。
  • 本会受《证券及期货条例》的保密条文所规限,不能向你披露我们在监管工作中取得的资料,但在一些情况下例外,举例说,当我们已就事宜采取公开行动,例如检控。

终止电话谈话的政策

若投诉人对本会职员使用粗言秽语或出言侮辱,该职员将会向其提出一次警告,表明如继续恶言相向,便会立即终止对话。若投诉人仍不约束其言词,证监会职员会建议对方就有关事宜以书面方式联络本会。

最后更新日期: 2020年7月6日

我们使用cookies来改善网站性能和用户体验。如果你继续使用本网站及相关服务,则表示你同意其使用。详细了解我们的隐私政策声明
免责声明 Disclaimer statement

香港证券及期货事塙监察委员塏(简称证监塏)于本网站免费提供一套繁简字体转换软件(该软件)。证监塏允许本网站的使用者利用该软件将本网站内容由繁体中文版转换成为简体中文版。证监塏塏就该软件欠妥之塢任何法律责任,亦不塏就其品质及性能作出任何保;尤其是在损前述的一般性的原则下,证监塏需就该软件对某用途的恰当性、其品质或可商售性承任何该等明示或隐含的、法定或非法定的法律责任。

证监塏明确陈述,本塏核准或认可本网站内容的简体中文版,以及对于本网站内容的简体中文版不承任何责任或法律责任(不论是何种及如何引致的责任或法律责任)。证监塏同时明确陈述,本网站的简体中文版纯粹是利用该软件将繁体中文版内的中文字体转换成简体中文字而得来的,当中并不涉及香港特区与内地的用词及语句的对应转换。对于该简体中文版的内容的恰当性,证监塏不承任何责任或法律责任。在任何情鶪下,使用者都不应墆本网站内容的简体中文版为其繁体中文版的对应版本。使用者应该夒照该简体中文版的已塝布繁体中文版来核塨该简体中文版的网站内容,并且应该在依赖本网站内容的简体中文版或根据其内容行事之前,就该版本的内容的法律效力、有效性和效果自费征墈独立的法律意嬪

如果你将证监塏网站的简体中文版的内容或网址传送予第三者,你承诺塏将本免责声明同时传送予该第三者,并保证该第三者在浏览本网站的简体中文版的内容之前同意接纳本免责声明。

The Securities and Futures Commission (SFC) provides a character-based conversion software (this Software) free of charge in this website. Permission is granted for users to use this Software to convert the web content from traditional Chinese character version to simplified Chinese character version. The SFC undertakes no liability for defects in this Software and gives no warranty in relation to its quality and performance and in particular, but without prejudice to the generality of the foregoing, the SFC shall have no such liability regarding the fitness for purpose, quality or merchantability of this Software, whether express or implied, statutory or otherwise.

The SFC expressly states that it has not approved or endorsed the simplified Chinese character version of the web content and the SFC accepts no responsibility or liability (whatsoever and howsoever caused) for such simplified Chinese character version of the web content. The SFC also expressly states that this simplified Chinese character version of the website is solely established by converting the characters in the traditional Chinese character version via this Software, which involves no corresponding conversion between the terms and expressions used in the Hong Kong SAR and Mainland China. The SFC accepts no responsibility or liability for the fitness of the content of the simplified Chinese character version. Under no circumstances should users treat the simplified Chinese character version of the web content as an equivalent of the traditional Chinese character version thereof. Users should verify the simplified Chinese character version of the web content by making reference to the published traditional Chinese character version thereof, and should at their own costs seek independent legal advice on the legal status, validity and effect of the simplified Chinese character version of the web content before relying or acting upon it.

If you transmit the content of this simplified Chinese character version website or its URL to any third party, you agree to forward this Disclaimer Statement at the same time to the third party and guarantee that the third party agrees to accept this Disclaimer Statement before browsing the content of the simplified Chinese character version of this website.