指引
| 指引 | 最新的版本 | 过去的版本 |
|---|---|---|
| 适用于根据产品守则获认可的集体投资计划的广告宣传指引 | 2013年4月 | 一个版本 |
| 客户身分规则的政策 | 2003年4月 | 一个版本 |
| 适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的衍生工具场外交易活动的核心运作和财务风险管理机制 | 2003年4月 | 一个版本 |
| 持牌法团的追讨债务指引 | 2003年4月 | 一个版本 |
| 适当人选的指引 | 2022年1月1日 | 四个版本 |
| 集体投资计划互联网指引 | 2013年4月 | 两个版本 |
| 有关与证监会合作的指引 | 2023年6月1日 | 两个版本 |
| 有关董事在企业交易估值方面的责任指引 | 2017年5月15日 | - |
| 有关估值师须就披露虚假或具误导性的资料承担法律责任的声明 | 2017年5月15日 | - |
| 持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引 | 2017年6月 1日 | 一个版本 |
| 淡仓申报指引 | 2012年6月18日 | - |
| 有关申报卖空活动及备存证券借出纪录规定的指引 | 2023年6月6日 | 一个版本 |
| 打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引（适用于持牌法团及获证监会发牌的虚拟资产服务提供者） | 2023年6月1日 | 七个版本 |
| 电子公开发售指引 | 2003年4月 | 一个版本 |
| 降低及纾减与互联网交易相关的黑客入侵风险指引 | 2017年10月27日 | - |
| 就核准法团为核准借出代理人而发出的指引 | 2003年4月 1日 | - |
| 豁免上市法团使其不受《证券及期货条例》第XV部(披露权益)规限的指引 | 2014年9月 5日 | 两个版本 |
| 监管自动化交易服务的指引 | 2016年9月 1日 | 一个版本 |
| 证券保证金融资活动指引 | 2019年4月 4日 | - |
| 适用于虚拟资产交易平台营运者的指引 | 2023年6月1日 | - |
| 胜任能力的指引 | 2022年1月1日 | 两个版本 |
| - 附录 C | 2011年6月 | - |
| 持续培训的指引 | 2022年1月1日 | 两个版本 |
| 与证券服务有关的费用及收费披露指引 | 2005年1月 1日 | - |
| 内幕消息披露指引 | 2012年6月 | - |
| 根据《收购及合并守则》("守则")获豁免基金经理的资格的指引 | 2001年4月10日(修订于2010年9月30日) | - |
| 根据《收购及合并守则》("守则")获豁免自营买卖商的资格的指引 | 2001年4月10日(修订于2010年9月30日) | - |
| 上市结构性产品推广材料的指引 | 2006年9月 | - |
| 网上分销及投资谘询平台指引 | 生效日期: 2019年7月 6日 （较原定的2019年4月6日延后三个月） | - |
| 宽免缴付若干牌照费用的指引 | 2003年3月 | - |
| 有关申请放宽在根据《公司条例》(第32 章)办理招股章程注册时需遵从的程序事宜的指引 | 2003年2月21日 | - |
| 有关《收购及合并守则》(《守则》)下 的获豁免自营买卖商资格的经修订程序的指引 ( 适用于属综合国际财务集团一部分的自营买卖商 | 2005年8月(修订于2010年9月30日) | - |
| 有关《收购及合并守则》(《守则》)下的获豁免基金经理资格的经修订程序的指引( 适用于属综合国际财务集团一部分的基金经理 ) | 2005年8月(修订于2010年9月30日) | - |
| 支付及市场基建委员会与国际证监会组织的金融市场基建的原则适用范围的指引 | 2016年5月27日 | 一个版本 |
| 根据《公司条例》作出股份及债权证要约时使用要约认知材料及简明披露材料的指引 | 2003年3月 | 一个版本 |
| 有关采用"双重招股章程" 机制以进行根据《公司条例》(第32 章)规定需发出招股章程的股份或债权证的同一计划性要约的指引 | 2003年2月21日 | - |
| 向基金经理发出有关《收购及合并守则》（《收购守则》）规则22的交易披露责任的指引 | 2017年1月12日 | 一个版本 |
| 适用于参与GEM股份配售活动的资本市场中介人的指引 | 2022年8月5日 | 一个版本 |
| 发牌手册 | 2022年1月1日 | 三个版本 |
| 适用于虚拟资产交易平台营运者的发牌手册（只备有英文版） | 2023年6月1日 | - |
| 适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引 | 2003年4月 1日 | 一个版本 |
| 《证券及期货条例》（第571章）第XV部的概要 — 披露权益 | 2017年7月 3日 | 三个版本 |
| 证券及期货事务监察委员会发出适用于持牌法团及获证监会发牌的虚拟资产服务提供者的有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引 | 2023年6月1日 | 四个版本 |
| 浅白语言计划 - 如何撰写清楚易明的公布 | 1997年7月 | - |
| 适用于从事期货合约交易的持牌人的风险管理指引 | 2023年8月25日 | - |
| 证监会纪律处分罚款指引 (适用于《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》第5B部下的受规管人士） | 2023年6月1日 | - |
| 证监会纪律处分罚款指引 (适用于《证券及期货条例》下的受规管人士) | 2018年8月10日 | 两个版本 |
| 提高商号遵守〈证券及期货(客户证券)规则〉及〈证券及期货(客户款项)规则〉的能力的建议监控措施及程序 | 2003年4月 | - |
适用于根据产品守则获认可的集体投资计划的广告宣传指引
客户身分规则的政策
适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的衍生工具场外交易活动的核心运作和财务风险管理机制
持牌法团的追讨债务指引
适当人选的指引
集体投资计划互联网指引
有关与证监会合作的指引
持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引
有关申报卖空活动及备存证券借出纪录规定的指引
打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引（适用于持牌法团及获证监会发牌的虚拟资产服务提供者）
电子公开发售指引
豁免上市法团使其不受《证券及期货条例》第XV部(披露权益)规限的指引
监管自动化交易服务的指引
胜任能力的指引
持续培训的指引
支付及市场基建委员会与国际证监会组织的金融市场基建的原则适用范围的指引
根据《公司条例》作出股份及债权证要约时使用要约认知材料及简明披露材料的指引
向基金经理发出有关《收购及合并守则》（《收购守则》）规则22的交易披露责任的指引
适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引
《证券及期货条例》（第571章）第XV部的概要 — 披露权益
证券及期货事务监察委员会发出适用于持牌法团及获证监会发牌的虚拟资产服务提供者的有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引
证监会纪律处分罚款指引 (适用于《证券及期货条例》下的受规管人士)