通函

本会不时向业界发出通函,提醒业内人士遵守法例规定,及协助他们了解法规事宜。

有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的通函另载于这里

下表按年列出的通函,可按日期及刊物标题排列。在2012年7月之后发出的通函可以HTML格式取览,并备有PDF版本以便列印。早于该日期发出的通函则只备有PDF版本。

发出日期 刊物 主题
2019年4月11日 致证监会认可单位信讬及互惠基金的管理公司的通函 - 绿色基金或环境、社会及管治基金 (只备有英文版)
Annex 1
Annex 2 (PDF format)
Annex 2 (Word format)
产品认可
2019年4月2日 致持牌法团的通函 - 有关落实适用于复杂产品的网上及非网上销售监管规定的讲座
附录 (Word format)
附录 (PDF format)
中介人监管
2019年3月29日 致从事资产管理的持牌法团的通函 – 关于在资产管理中融合环境、社会及管治因素的调查(只备有英文版) 中介人监管
2019年3月29日 致中介人的通函
有关证券型代币发行的声明

附件
发牌
2019年3月29日 致持牌法团的通函 - 经修改的财务申报表
附件
中介人监管
2019年3月25日 致所有中介人、负责人员及代表的通函
关于征收牌照年费的安排
发牌
2019年3月22日 致中介人的通函 - 就复杂产品实施额外保障措施的《常见问题》
附录
中介人监管
2019年3月19日 致中介人的通函 - 落实网上平台指引及适用于复杂产品的非网上销售规定 中介人监管
2019年3月14日 有关杠杆及反向产品的补充通函 (只备有英文版) 产品认可
2019年3月1日 致从事资产及财富管理活动的持牌法团的通函 – 2018年资产及财富管理活动调查 (只备有英文版) 产品认可
2019年2月1日 关于公布新牌照表格及以电子形式提交周年申报表和通知书的强制性规定的通函 发牌
2019年1月25日 致持牌法团的通函 - 经修改的财务申报表
附件
中介人监管
2019年1月15日 有关卢森堡与香港基金互认的通函 (只备有英文版)
Annex A - B
产品认可
2019年1月4日 致持牌法团及有联系实体的通函
推出经优化的《业务及风险管理问卷》和新的网上综合服务网站
中介人监管

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