通函

本会不时向业界发出通函,提醒业内人士遵守法例规定,及协助他们了解法规事宜。

请注意,与制裁相关的打击洗钱及恐怖分子资金筹集的通函,只可循有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的通函的完整列表取览。该列表载于此处

下表按年列出的通函,可按日期及刊物标题排列。在2012年7月之后发出的通函可以HTML格式取览,并备有PDF版本以便列印。早于该日期发出的通函则只备有PDF版本。

发出日期 刊物 主题
2019年10月31日 致持牌法团的通函 - 外间电子数据储存的使用
附录1 - 承诺 (pdf 版本)
附录1 - 承诺 (word 版本)
附录2 - 通知 (pdf 版本)
附录2 - 通知 (word 版本)
中介人监管
2019年10月29日 致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集
(1) 财务行动特别组织有关朝鲜民主主义人民共和国及伊朗的声明
(2) 财务行动特别组织有关改善全球打击洗钱/恐怖分子资金筹集的合规情况的声明:持续进展
(3) 财务行动特别组织2019年10月16至18日全体会议所取得的成果
(4) 财务行动特别组织业务通讯
中介人监管
2019年10月21日 致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集
打击洗钱及恐怖分子资金筹集讲座

附录
中介人监管
2019年10月4日 适用于管理投资于虚拟资产的投资组合的持牌法团的条款及条件 中介人监管
2019年9月30日 致中介人的通函
有关《证券保证金融资活动指引》的《常见问题》

附录
中介人监管
2019年9月16日 有关瑞士与香港基金互认的通函 (只备有英文版)
Annex A
产品认可
2019年9月6日 致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集
财务行动特别组织公布香港的相互评估报告
中介人监管
2019年9月2日 致持牌法团的通函
关于向金管局交易资料储存库就场外衍生工具交易作出汇报 ─ 技术规格更新

金管局的公告 (只备有英文版)
市场基础设施及交易
2019年8月30日 致持牌法团的通函
证监会推出关键风险指标平台
中介人监管
2019年8月23日 致持牌法团的通函
管理基金的流动性风险

附件
中介人监管
2019年7月31日 致持牌法团的通函
适用于买卖盘生命周期的数据标准

附录 (只供英文版)
中介人监管
2019年7月8日 致中介机构的通函
保障客户资产的新措施

中介机构在银行开设持有客户资产的信讬或客户帐户的确认函样板 (pdf版本)
中介机构在银行开设持有客户资产的信讬或客户帐户的确认函样板 (word版本)
中介人监管
2019年7月5日 致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集
(1) 财务行动特别组织有关朝鲜民主主义人民共和国及伊朗的声明
(2) 财务行动特别组织有关改善全球打击洗钱/恐怖分子资金筹集的合规情况的声明:持续进展
(3) 财务行动特别组织2019年6月19至21日全体会议所取得的成果
中介人监管
2019年6月28日 致中介人的通函
透过遥距程序与海外个人客户建立业务关系
中介人监管
2019年6月28日 致中介人的通函
修订《操守准则》第5.1段

附件
中介人监管
2019年6月17日 致持牌法团的通函 - 在内地进行的外汇按金交易及其他不受证监会规管的活动 中介人监管
2019年6月13日 致中介人的通函 - 就网上及非网上销售复杂产品实施监管规定
附录
中介人监管
2019年6月10日 致中介人的通函
主要经纪服务及相关股票衍生工具活动

关于香港的主要经纪服务及相关股票衍生工具活动的主题检视报告
附录
中介人监管
2019年5月31日 致持牌法团及有联系实体的通函
第三者存款及付款

附录
中介人监管
2019年5月28日 致信贷评级机构的通函
信贷评级模式的风险管理
中介人监管

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