通函

本会不时向业界发出通函,提醒业内人士遵守法例规定,及协助他们了解法规事宜。

请注意,与制裁相关的打击洗钱及恐怖分子资金筹集的通函,只可循有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的通函的完整列表取览。该列表载于此处

下表按年列出的通函,可按日期及刊物标题排列。在2012年7月之后发出的通函可以HTML格式取览,并备有PDF版本以便列印。早于该日期发出的通函则只备有PDF版本。

发出日期 刊物 主题
2020年5月22日 有关杠杆及反向产品的补充通函 (只备有英文版) 产品认可
2020年5月18日 证监会与金管局就利润幅度及其他作业手法进行共同主题检视 中介人监管
2020年5月7日 致本身为香港联合交易所有限公司或香港期货交易所有限公司参与者的持牌法团的通函
- 交易所参与者的持牌人保险计划
发牌
2020年5月7日 致持牌法团的通函
适用于非中央结算场外衍生工具交易的保证金规定
中介人监管
2020年4月29日 致持牌法团的通函
与遥距工作安排相关的网络保安风险管理
中介人监管
2020年4月29日 致持牌法团的通函
关于场外衍生工具汇报的技术规格的更新

香港储存库的函件(只备有英文版)
市场基础设施及交易
2020年4月24日 有关瑞士与香港基金互认的通函 (只备有英文版)
Annex A
产品认可
2020年4月24日 致商品期货经纪行的通函
管理在极端市况下的财务及营运风险
中介人监管
2020年4月24日 致证监会认可交易所买卖基金的管理公司及中介人的通函 - 期货交易所买卖基金 (只备有英文版) 产品认可
2020年4月24日 致证监会认可交易所买卖基金的管理公司及中介人的通函 - 期货交易所买卖基金 (只备有英文版) 中介人监管
2020年4月20日 致证监会认可纸黄金计划的发行人的通函 (只备有英文版) 产品认可
2020年4月17日 致证监会认可交易所买卖基金的管理公司及庄家的通函 - 交易所买卖基金的庄家活动 (只备有英文版) 中介人监管
2020年4月17日 致证监会认可交易所买卖基金的管理公司及庄家的通函 - 交易所买卖基金的庄家活动 (只备有英文版) 产品认可
2020年4月17日 有关荷兰与香港基金互认的通函 (只备有英文版)
Annex A - B
产品认可
2020年4月9日 致持牌法团的通函 - 持牌法团进行的杠杆式外汇交易活动报告
持牌法团进行的杠杆式外汇交易活动报告
附件
中介人监管
2020年3月31日 致中介机构的通函
有关在新冠疫情下顺延监管要求的实施期限及提醒业界注意记录交易指示规定
中介人监管
2020年3月30日 致中介人、负责人员及持牌代表的通函
宽免牌照年费
发牌
2020年3月27日 致中介人的通函 - 有关确保为客户提供合理适当建议和及时向客户发放资料的重要责任的提示 中介人监管
2020年3月27日 致证监会认可基金的管理公司、受讬人及保管人的通函 (只备有英文版) 产品认可
2020年3月10日 致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集
(1) 财务行动特别组织有关呼吁各方对高风险司法管辖区采取行动的声明
(2) 财务行动特别组织有关被加强监察的司法管辖区的声明
(3) 财务行动特别组织2020年2月19至21日全体会议所取得的成果
中介人监管

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