通函

本会不时向业界发出通函,提醒业内人士遵守法例规定,及协助他们了解法规事宜。

有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的通函另载于这里

下表按年列出的通函,可按日期及刊物标题排列。在2012年7月之后发出的通函可以HTML格式取览,并备有PDF版本以便列印。早于该日期发出的通函则只备有PDF版本。

发出日期 刊物 主题
2019年7月8日 致中介机构的通函
保障客户资产的新措施

中介机构在银行开设持有客户资产的信讬或客户帐户的确认函样板 (pdf版本)
中介机构在银行开设持有客户资产的信讬或客户帐户的确认函样板 (word版本)
中介人监管
2019年6月28日 致中介人的通函
透过遥距程序与海外个人客户建立业务关系
中介人监管
2019年6月28日 致中介人的通函
修订《操守准则》第5.1段

附件
中介人监管
2019年6月17日 致持牌法团的通函 - 在内地进行的外汇按金交易及其他不受证监会规管的活动 中介人监管
2019年6月13日 致中介人的通函 - 就网上及非网上销售复杂产品实施监管规定
附录
中介人监管
2019年6月10日 致中介人的通函
主要经纪服务及相关股票衍生工具活动

关于香港的主要经纪服务及相关股票衍生工具活动的主题检视报告
附录
中介人监管
2019年5月28日 致信贷评级机构的通函
信贷评级模式的风险管理
中介人监管
2019年5月21日 有关英国与香港基金互认的通函 (只备有英文版)
Annex A - B
产品认可
2019年5月17日 致持牌法团的通函
可资比较的场外衍生工具司法管辖区名单

附件
中介人监管
2019年5月15日 有关荷兰与香港基金互认的通函 (只备有英文版)
Annex A - B
产品认可
2019年5月14日 致持牌法团的通函
关于利便客户服务的近期视察结果
中介人监管
2019年5月10日 致中介人的通函
在网上作出第12.5段通报
中介人监管
2019年5月9日 致本身为香港联合交易所有限公司或香港期货交易所有限公司参与者的持牌法团的通函
– 交易所参与者的持牌人保险计划
发牌
2019年4月24日 金管局与证监会采取协调方法监管银行及持牌法团 中介人监管
2019年4月11日 致证监会认可单位信讬及互惠基金的管理公司的通函 - 绿色基金或环境、社会及管治基金 (只备有英文版)
Annex 1
Annex 2 (PDF format)
Annex 2 (Word format)
产品认可
2019年4月2日 致持牌法团的通函 - 有关落实适用于复杂产品的网上及非网上销售监管规定的讲座
附录 (Word format)
附录 (PDF format)
中介人监管
2019年3月29日 致从事资产管理的持牌法团的通函 – 关于在资产管理中融合环境、社会及管治因素的调查(只备有英文版) 中介人监管
2019年3月29日 致中介人的通函
有关证券型代币发行的声明

附件
发牌
2019年3月29日 致持牌法团的通函 - 经修改的财务申报表
附件
中介人监管
2019年3月25日 致所有中介人、负责人员及代表的通函
关于征收牌照年费的安排
发牌

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