致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集
(1) 财务行动特别组织有关朝鲜民主主义人民共和国及伊朗的声明
(2) 财务行动特别组织有关改善全球打击洗钱/恐怖分子资金筹集的合规情况的声明:持续进展
(3) 财务行动特别组织2019年10月16至18日全体会议所取得的成果
(4) 财务行动特别组织业务通讯

2019年10月29日



致持牌法团及有联系实体的通函

打击洗钱/恐怖分子资金筹集

(1)  财务行动特别组织有关朝鲜民主主义人民共和国及伊朗的声明

(2)  财务行动特别组织有关改善全球打击洗钱/恐怖分子资金筹集的合规情况的声明:持续进展

(3)  财务行动特别组织2019年10月16至18日全体会议所取得的成果

(4)  财务行动特别组织业务通讯

(1)  财务行动特别组织有关朝鲜民主主义人民共和国及伊朗的声明

继本会在2019年7月5日发出相关通函后,现通知持牌法团及有联系实体,财务行动特别组织(“特别组织”)已在2019年10月18日发出一份最新声明,识别出其打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度存在策略性缺失的司法管辖区。

该份声明可于特别组织的网站(http://www.fatf-gafi.org/publications/high-risk-and-other-monitored-jurisdictions/documents/public-statement-october-2019.html)取览。

朝鲜民主主义人民共和国

特别组织对于朝鲜民主主义人民共和国未能处理其打击洗钱/恐怖分子资金筹集制度内的重大缺失,以及朝鲜民主主义人民共和国有关大规模毁灭武器扩散的非法活动及其资金筹集所构成的威胁,仍表示关注。特别组织呼吁其成员及其他司法管辖区继续采取针对措施,和根据适用的联合国安全理事会决议继续采取针对性金融制裁,保障金融界,以免因朝鲜民主主义人民共和国出现洗钱、恐怖分子资金筹集及大规模毁灭武器扩散资金筹集的风险而受损。

持牌法团及有联系实体应特别留意与朝鲜民主主义人民共和国(包括其公司、金融机构及代表该等公司及金融机构行事的人士)之间的业务关系及交易,并对该等公司、机构及人士加强审察和采取更严格的尽职审查措施。

此外,持牌法团及有联系实体应注意,根据《大规模毁灭武器(提供服务的管制)条例》(第526章)第4条,如某人向他人提供任何服务,而该人基于合理理由相信或怀疑该等服务可能与大规模毁灭武器扩散有关,该人即属犯罪。

伊朗

特别组织对伊朗为处理其打击洗钱/恐怖分子资金筹集方面的策略性缺失而于2016年6月采纳的行动计划尚未完成,表示失望。特别组织呼吁其成员及其他司法管辖区采取某些针对措施注1,以及呼吁成员及其他司法管辖区的金融机构采取更严格的尽职审查措施;并警告若伊朗在2020年2月前不按照特别组织标准就《巴勒摩公约》及《制止资助恐怖分子公约》立法,特别组织将会全面恢复目前暂缓的针对措施,并呼吁其成员及其他司法管辖区采取有效的针对措施。

直至伊朗全面执行所需措施以处理在行动计划中就打击恐怖分子资金筹集所识别的缺失为止,特别组织对于伊朗出现恐怖分子资金筹集的风险,以及这情况对国际金融体系所构成的威胁,将会保持关注。

持牌法团及有联系实体因此应继续对与来自伊朗的自然人及法人之间的业务关系及交易,采取与风险相称的更严格的尽职审查措施,包括(1)就拟进行交易的原因取得相关资料;及(2)藉着增加执行管控措施的次数和时间,及筛选需要进一步查验的交易模式,来加强监察业务关系。

(2)  财务行动特别组织有关改善全球打击洗钱/恐怖分子资金筹集的合规情况的声明:持续进展

此外,为了持续改善全球打击洗钱/恐怖分子资金筹集的合规情况,特别组织在另一份声明内提供最新名单,列出在打击洗钱/恐怖分子资金筹集方面出现策略性缺失,但已就此与特别组织制订行动计划的司法管辖区注2。特别组织将会密切监察有关行动计划的实施情况,并促请其成员参考载于特别组织的网站(http://www.fatf-gafi.org/publications/high-risk-and-other-monitored-jurisdictions/documents/fatf-compliance-october-2019.html)的声明所提述的资料。

特别组织将会继续评估这些司法管辖区在处理其打击洗钱/恐怖分子资金筹集制度缺失方面的进展,并会不时发表最新声明,因此持牌法团及有联系实体应浏览特别组织的网站,以查阅最新资料。 

(3)  财务行动特别组织2019101618日全体会议所取得的成果 

除了上文(1)及(2)中的声明外,特别组织亦发表了在近期举行的全体会议上取得,而持牌法团及有联系实体可能有兴趣知道的多项其他成果,当中包括(举例说),(i)采纳对特别组织用以评估国家是否有效实施特别组织有关虚拟资产的新标准的方法所作的改变注3。有关改变即时适用于所有日后的相互评估及已进行相互评估的国家的跟进报告;(ii)就特别组织为确保特别组织标准仍然相关及适用而对虚拟资产的规管工作,及对“稳定币” (stablecoin)和其他新兴资产所带来的风险的监察工作,发表公开声明注4;(iii)批准就有关使用数码身分的指引进行公众谘询;及(iv)批准新的《有关法人实益拥有权的最佳作业手法》(Best Practices on Beneficial Ownership for Legal Persons)。

进一步资料可于特别组织的网站(http://www.fatf-gafi.org/publications/fatfgeneral/documents/outcomes-plenary-october-2019.html)取览。

(4)  财务行动特别组织业务通讯

特别组织不时刊发业务通讯,当中重点阐述特别组织的决定(例如相互评估或跟进报告)及新的指引或其他对私人界别而言特别相关的产品。举例来说,最近一期的通讯包含香港的相互评估报告的简短撮要。本会鼓励持牌法团及有联系实体参阅该通讯以紧贴国际间有关打击洗钱/恐怖分子资金筹集的发展。持牌法团及有联系实体可在特别组织的网站(http://www.fatf-gafi.org/publications/fatfgeneral/documents/private-sector-business-bulletin.html)订阅业务通讯。

如对本通函内容有任何疑问,请致电2231 1569联络王凯琪女士为阁下将有关疑问转介至相关负责人员。

证券及期货事务监察委员会
中介机构部
中介机构监察科

SFO/IS/054/2019

注1 这些针对措施为:(a)要求对以伊朗为基地的金融机构的分公司和附属公司加强监督检查;(b)就金融交易引入更严格的相关汇报机制或系统性汇报;及(c)要求对金融集团位于伊朗的任何分公司和附属公司加强外部审核规定。
注2 特别组织在根据其持续的全球打击洗钱/恐怖分子资金筹集合规程序中受监管的司法管辖区的名单上,移除了三个司法管辖区(即埃塞俄比亚、斯里兰卡及突尼斯),及加入了三个新的司法管辖区(即冰岛、蒙古及津巴布韦)。
注3 特别组织采纳了有关虚拟资产的新标准:分别在2018年10月及2019年6月举行的全体会议上对特别组织第15项建议作出的修改及新增注释。有关的特别组织全体会议结果可于本会分别就在2018年10月(https://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/aml/doc?refNo=18EC76)及2019年6月(https://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/aml/doc?refNo=19EC47)举行的特别组织全体会议所取得的成果而发出的通函取览。
注4 该份声明可于特别组织的网站(http://www.fatf-gafi.org/publications/fatfgeneral/documents/statement-virtual-assets-global-stablecoins.html)取览。


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最后更新日期 : 2019年10月29日