致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集
(1) 《联合国(反恐怖主义措施)条例》
(2) 《联合国制裁(伊黎伊斯兰国及基地组织)规例》

2020年2月5日



致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集

(1) 联合国反恐怖主义措施条例》

(2) 《联合国制裁伊黎伊斯兰国及基地组织规例》

(1) 联合国反恐怖主义措施条例》

继本会于2020年1月16日发出相关通函后,一份由联合国安理会所指定的恐怖分子及恐怖分子的有联系者的最新名单,已于2020年2月5日根据《联合国(反恐怖主义措施)条例》(“《反恐条例》”)(第575章)第4条在宪报刊登(2020年第5号号外公告)。联合国安理会发出的一份相关新闻公告载于附件1注1,该新闻公告反映了自上次的名单在宪报刊登(2020年第2号号外公告)后出现的更新。

上述最新名单可于政府网站(https://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20202405e/cgn202024055.pdf)取览。

(2)   《联合国制裁伊黎伊斯兰国及基地组织规例》 

继本会于2020年1月16日发出相关通函后,一份根据《联合国制裁(伊黎伊斯兰国及基地组织)规例》(第537CB章)第25条所指明的“个人、团体、企业和实体”的最新名单已于2020年2月5日在商务及经济发展局网站刊登。联合国安理会发出的一份相关新闻公告载于附件1注1,该新闻公告反映了自上次的名单在商务及经济发展局网站刊登后出现的更新。

从商务及经济发展局网站获取的上述最新名单载于附件2 

持牌法团及有联系实体应参阅《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引(适用于持牌法团)》(“《打撃洗钱指引》”)第6章,其中载有持牌法团及有联系实体应采取的适当措施的指引,以确保遵从《反恐条例》以及根据《联合国制裁条例》(第537章)制订的规例注2。证券及期货事务监察委员会(“证监会”)要求持牌法团及有联系实体每当名单有所更新时,均在切实可行的范围内尽快根据所有新的指定名单对客户名单进行筛查。持牌法团及有联系实体亦应向联合财富情报组报告其现时或过往与任何指定人士或实体的任何交易或关系。

如对本通函内容有任何疑问,请致电2231 1569联络王凯琪女士以便将阁下的有关疑问转介至相关负责人员。

证券及期货事务监察委员会
中介机构部
中介机构监察科

连附件

SFO/IS/002/2020


注1 分别根据《反恐条例》和《联合国制裁(伊黎伊斯兰国及基地组织)规例》刊登的制裁名单所更新的内容均为相同。
注2 根据《证券及期货事务监察委员会发出适用于有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》第6段,作为非认可财务机构的有联系实体应如持牌法团一样符合《打撃洗钱指引》的条文。


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附录文件:
附件1 (只供英文版)
附件2


最后更新日期 : 2020年2月5日