致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集
就联合国制裁提早发出通知

2020年7月17日



致持牌法团及有联系实体的通函

打击洗钱/恐怖分子资金筹集

就联合国制裁提早发出通知

联合国安全理事会(“安理会”)负责管理伊黎伊斯兰国(达伊沙)和基地组织制裁制度的制裁委员会于2020年7月16日(纽约时间)在其制裁名单上新增了一名人士注1,2。请参阅附件1所载由安理会发出的相关新闻公告。

持牌法团及有联系实体应就安理会制裁委员会所作出的上述变动更新其筛查资料库,以便对客户及付款进行制裁筛查。持牌法团及有联系实体应参阅本会在2018年2月7日就联合国制裁发出的通函注3,当中载有本会认为持牌法团及有联系实体就安理会施加制裁而应采取的行动。

如对本通函内容有任何疑问,请致电2231 1569联络王凯琪女士以便将阁下的有关疑问转介至相关负责人员。

证券及期货事务监察委员会
中介机构部
中介机构监察科

连附件

SFO/IS/027/2020


注1 一份根据《联合国制裁(伊黎伊斯兰国及基地组织)规例》(第537CB章)第25条所指明的“个人、团体、企业和实体”的最新名单,以反映安理会制裁委员会的修订,已于2020年7月17日在商务及经济发展局网站刊登。从商务及经济发展局网站获取的上述名单载于附件2
注2
当经更新以反映安理会制裁委员会的修订的制裁名单根据《联合国(反恐怖主义措施)条例》(第575章)在宪报刊登,持牌法团及有联系实体会接获通知。证券及期货事务监察委员会(“证监会”)网站亦将予更新,提供连接至相关宪报公告的网站连结,以供参考。
注3
有关联合国制裁的通函可于证监会网站取览(http://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/aml/aml-regulations/doc?refNo=18EC9)。


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附录文件:
附件1 (只供英文版)
附件2


最后更新日期 : 2020年7月20日