致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集
《2020年联合国制裁(中非共和国)规例》

2020年7月29日



致持牌法团及有联系实体的通函

打击洗钱/恐怖分子资金筹集

2020联合国制裁(中非共和国)规例》

继本会在2020年5月15日发出相关通函后,一份最新“个人和实体”的名单已于2020年7月29日根据《2020年联合国制裁(中非共和国)规例》(第537CM章)第33条在商务及经济发展局网站刊登。联合国安全理事会发出的一份相关新闻公告载于附件1,该新闻公告反映了自上次的名单在商务及经济发展局网站刊登后出现的更新。

从商务及经济发展局网站获取的上述最新名单载于附件2

持牌法团及有联系实体应参阅《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引(适用于持牌法团)》(“《打撃洗钱指引》”)第6章,其中载有持牌法团及有联系实体应采取的适当措施的指引,以确保遵从根据《联合国制裁条例》(第537章)制订的规例注1。证券及期货事务监察委员会要求持牌法团及有联系实体每当名单有所更新时,均在切实可行的范围内尽快根据所有新的指定名单对客户名单进行筛查。持牌法团及有联系实体亦应向联合财富情报组报告其现时或过往与任何指定人士或实体的任何交易或关系。

如对本通函内容有任何疑问,请致电2231 1569联络王凯琪女士以便将阁下的有关疑问转介至相关负责人员。

证券及期货事务监察委员会
中介机构部
中介机构监察科

连附件

SFO/IS/028/2020

注1 根据《证券及期货事务监察委员会发出适用于有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》第6段,作为非认可财务机构的有联系实体应如持牌法团一样符合《打撃洗钱指引》的条文。


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附录文件:
附件1 (只供英文版)
附件2


最后更新日期 : 2020年7月29日