致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集
《联合国(反恐怖主义措施)条例》的修订

2018年5月31日



致持牌法团及有联系实体的通函 

打击洗钱/恐怖分子资金筹集

《联合国(反恐怖主义措施)条例》的修订  

《2018年联合国(反恐怖主义措施)(修订)条例》(“《修订条例》”)注1已于2018年3月21日获立法会通过,并于2018年5月31日生效。《修订条例》的目的是进一步实施联合国安全理事会第2178号决议及财务行动特别组织的建议,以防范外国恐怖主义的威胁,并改善冻结恐怖分子财产的机制。

《修订条例》引入以下(除其他条文外)可能与持牌法团及有联系实体有关的新条文:

(1)  新增的第8A条,除根据保安局局长批予的特许的授权外,禁止在知道以下事宜或罔顾以下事宜是否属实的情况下,直接或间接处理任何财产─

(a)     该财产为根据第4或5条指明的恐怖分子财产;

(b)     该财产由根据第4或5条指明的恐怖分子或与恐怖分子有联系者,直接或间接地完全或与他人所共同拥有或控制;或

(c)     该财产由某人代表根据第4或5条指明的恐怖分子或与恐怖分子有联系者所持有;或由某人按根据第4或5条指明的恐怖分子或与恐怖分子有联系者指示而持有。

(2)  新增的第11L条禁止在下述情况以任何方法直接或间接提供或筹集财产─

(a)     怀有以下意图∶该财产的全部或部分,将会用于资助任何人为指明目的注2而进行往来国家之间的旅程(不论该财产实际上有否被如此使用);或

(b)    知道该财产的全部或部分,将会用于资助任何人为指明目的而进行往来国家之间的旅程(不论该财产实际上有否被如此使用)。

持牌法团及有联系实体应注意上述条文及《修订条例》内的其他新条文,并考虑这些条文对其打击洗钱及恐怖分子资金筹集监控措施的影响,特别是有否需要对制裁筛查及交易监察系统进行任何调整。

此外,持牌法团及有联系实体应参阅《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》(“《打撃洗钱指引》”)第6章,其中载有持牌法团及有联系实体应采取的适当措施的指引,以确保遵从《联合国(反恐怖主义措施)条例》注3

如对本通函内容有任何疑问,请致电2231 1569与王凯琪女士联络。

证券及期货事务监察委员会
中介机构部
中介机构监察科

SFO/IS/030/2018

注1 《修订条例》载于政府网站(https://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20182213/cs12018221314.pdf)。
注2 “指明目的"指(a)作出、筹划、筹备或参与一项或多于一项恐怖主义行为(即使实际上没有恐怖主义行为发生);或(b)提供或接受与作出、筹划、筹备或参与一项或多于一项恐怖主义行为有关连的培训(即使实际上没有恐怖主义行为因该培训而发生)。
注3 根据《证券及期货事务监察委员会发出适用于有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》第6段,作为非认可财务机构的有联系实体应如持牌法团一样符合《打撃洗钱指引》的条文。


按这里下载文件


最后更新日期 : 2018年6月5日