《证券及期货条例》(第571章)所指的所有持牌法团、持牌代表及注册机构,或《银行业条例》(第155章)第20(10) 条所指的有关人士

2018年6月7日



敬启者:

关于:陈城(“陈先生”)– 香港身份证号码:K808253(7)

证监会收购及合并执行人员(“执行人员”)在2018年6月7日对陈先生发出“冷淡对待令”(该“命令”),为期24个月,由2018年6月7日起至2020年6月6日止(首尾两天包括在内)。随函夹附该命令的副本,以供参阅。

本函旨在促请你注意该命令的规定,所有持牌法团、持牌代表、注册机构或有关人士,如未经执行人员事先书面同意,于2018年6月7日起至2020年6月6日止(首尾两天包括在内)的期间内,不得直接或间接以或继续以持牌法团、持牌代表、注册机构或有关人士的身分,为陈先生或任何受其控制的法团(定义见香港《公司收购、合并及股份回购守则》(“两份守则”))行事;或明知而直接或间接协助任何人士违反该命令。

谨请注意,该命令不拟涵盖一般银行服务,只要该等服务与需根据有关条例申请牌照或注册(因而需获豁免)的活动无关。

此外,请亦注意两份守则〈引言〉部分第12.4项的规定:“如果任何持牌法团、持牌代表、注册机构或有关人士未能遵守两份守则之一,或某项裁定,或根据上述12.2(c)项不得代表指定的人行事的规定,即属违反两份守则,及可能导致该法团、代表、机构或人士须根据本第12段接受纪律研讯,亦可能(根据有关条例的条文)会导致该机构或人士的牌照或注册遭暂时吊销或撤销。”

为遵从该命令的规定,持牌法团及注册机构应采取一切适当的措施,确保其持牌代表及有关人士知悉并遵从该命令的规定。

最后,请注意本函内有关陈先生的个人资料只供遵守该命令之用。如对该命令的适用范围及效力有任何疑问,请联络本会一般查询热线2231 1210。

证券及期货事务监察委员会
     企业融资部高级总监

霍凤仪(Gail Humphryes)谨啓


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最后更新日期 : 2018年6月7日