致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集
(1) 《2018年联合国制裁(中非共和国)规例》
(2) 《2018年〈2015年联合国制裁(也门)规例〉(修订)规例》

2018年6月8日



致持牌法团及有联系实体的通函 

打击洗钱/恐怖分子资金筹集 

(1)  2018年联合国制裁(中非共和国)规例》 

(2)  2018年〈2015年联合国制裁(也门)规例〉(修订)规例 

(1)  2018年联合国制裁(中非共和国)规例》 

《2018年联合国制裁(中非共和国)规例》(“《中非共和国规例》”)已根据《联合国制裁条例》(第537章)订立,并于2018年6月8日在宪报刊登(2018年第117号法律公告),即时生效。

《中非共和国规例》实施联合国安全理事会第2399号决议所延长的针对中非共和国的制裁措施。

持牌法团及有联系实体应注意《中非共和国规例》第5条,当中订明除非获批予特许,否则禁止向有关人士或实体提供资金或其他财务资产或经济资源,或处理有关人士或实体的资金或其他财务资产或经济资源。

《中非共和国规例》可于政府网站(https://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20182223/cs220182223117.pdf)取览。 

(2)  2018年〈2015年联合国制裁(也门)规例〉(修订)规例》

《2018年〈2015年联合国制裁(也门)规例〉(修订)规例》(“《也门修订规例》”)已根据《联合国制裁条例》(第537章)订立,并于2018年6月8日在宪报刊登(2018年第118号法律公告),即时生效。

《也门修订规例》实施联合国安全理事会第2402号决议所延长的针对也门的制裁措施。

持牌法团及有联系实体应注意《也门修订规例》第7条,据此,《2015年联合国制裁(也门)规例》会加入第5C条,订明除非获批予特许,否则禁止向有关人士或实体提供资金或其他财务资产或经济资源,或处理有关人士或实体的资金或其他财务资产或经济资源。

《也门修订规例》可于政府网站(https://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20182223/cs220182223118.pdf)取览。

此外,持牌法团及有联系实体应参阅《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》(“《打撃洗钱指引》”)第6章,其中载有持牌法团及有联系实体应采取的适当措施的指引,以确保遵从根据《联合国制裁条例》制订的有关规例注1

如对本通函内容有任何疑问,请致电2231 1569与王凯琪女士联络。

证券及期货事务监察委员会
中介机构部
中介机构监察科

SFO/IS/032/2018


注1 根据《证券及期货事务监察委员会发出适用于有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》第6段,作为非认可财务机构的有联系实体应如持牌法团一样符合《打撃洗钱指引》的条文。


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最后更新日期 : 2018年6月8日