致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集
(1) 《2018年联合国制裁(马里)规例》
(2) 《2018年联合国制裁(刚果民主共和国)规例》

2018年12月21日



致持牌法团及有联系实体的通函 

打击洗钱/恐怖分子资金筹集 

(1)  2018年联合国制裁马里规例 

(2)  2018年联合国制裁(刚果民主共和国)规例》

(1)  2018年联合国制裁(马里)规例》

《2018年联合国制裁(马里)规例》(“《马里规例》”)已根据《联合国制裁条例》(第537章)订立,并于2018年12月21日在宪报刊登(2018年第268号法律公告),即时生效。

《马里规例》实施联合国安全理事会第2432号决议对马里施加的制裁。

持牌法团及有联系实体应注意《马里规例》第2条,当中订明除非获批予特许,否则禁止向若干人士或实体提供资金或其他财务资产或经济资源,或处理这些人士或实体的资金或其他财务资产或经济资源。

《马里规例》可于政府网站(https://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20182251/cs220182251268.pdf)取览。

(2)  2018年联合国制裁(刚果民主共和国)规例》

《2018年联合国制裁(刚果民主共和国)规例》(“《刚果民主共和国规例》”)已根据《联合国制裁条例》(第537章)订立,并于2018年12月21日在宪报刊登(2018年第269号法律公告),即时生效。

《刚果民主共和国规例》实施联合国安全理事会第2424号决议对刚果民主共和国施加的制裁。

持牌法团及有联系实体应注意《刚果民主共和国规例》第5条,当中订明除非获批予特许,否则禁止向若干人士或实体提供资金或其他财务资产或经济资源,或处理这些人士或实体的资金或其他财务资产或经济资源。

《刚果民主共和国规例》可于政府网站(https://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20182251/cs220182251269.pdf)取览。

一份指明“有关人士及实体”的名单已于2018年12月21日根据《刚果民主共和国规例》第28条在商务及经济发展局网站刊登。

从商务及经济发展局网站获取的上述名单载于附件1

持牌法团及有联系实体应参阅《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引(适用于持牌法团)》(“《打撃洗钱指引》”)第6章,其中载有持牌法团及有联系实体应采取的适当措施的指引,以确保遵从根据《联合国制裁条例》制订的规例注1。证券及期货事务监察委员会要求持牌法团及有联系实体每当名单有所更新时,均在切实可行的范围内尽快根据所有新的指定名单对客户名单进行筛查。持牌法团及有联系实体亦应向联合财富情报组报告其现时或过往与任何指定人士或实体的任何交易或关系。

如对本通函内容有任何疑问,请致电2231 1569与王凯琪女士联络。

证券及期货事务监察委员会
中介机构部
中介机构监察科

连附件

SFO/IS/072/2018

注1 根据《证券及期货事务监察委员会发出适用于有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》第6段,作为非认可财务机构的有联系实体应如持牌法团一样符合《打撃洗钱指引》的条文。


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附录文件:
附件1


最后更新日期 : 2018年12月21日