关于为场外衍生工具制度而设的结算及备存纪录规则的通函—对被指定为金融服务提供者的人士的名单的修改

2019年11月22日



为施行《证券及期货(场外衍生工具交易—结算及备存纪录责任和中央对手方的指定)规则》(《结算规则》)而被指定为金融服务提供者的人士的经修订名单在今天刊宪[1],并将于2020年1月1日生效。

我们提醒持牌人士,若他们在某计算期间[2]的场外衍生工具交易平均总持仓量达到相应的结算门槛[3],其在相应的订明日期[4]及随后订立的相关场外衍生工具交易(包括与金融服务提供者订立的交易),必须按照《结算规则》进行中央结算。

如欲获取更多资料,请参阅《结算规则》[5]、《结算修订规则》[6]及《有关强制性结算制度的推行及操作的常见问题》[7](只备有英文版)。

证券及期货事务监察委员会
市场监察部


[1] 有关宪报公告载于政府网站

[2]  计算期间是为计算某人的场外衍生工具平均总持仓量而指明的一段期间。每段计算期间为期三个月,而每个历年有两段计算期间。

[3]  每个计算期间的结算门槛均定为200亿美元。

[4]  订明日期是其相应的计算期间结束后七个月的该日。

[5] 如欲查阅《结算规则》,可按以下连结:

https://www.sfc.hk/web/TC/files/SOM/OTC/OTC%20-%20Clearing%20(LN28%20of%202016)%20-%20TC.pdf

[6] 《结算修订规则》指于2019年3月1日生效的《2018年证券及期货(场外衍生工具交易──结算及备存纪录责任和中央对手方的指定)(修订)规则》。如欲查阅刊宪版本,可按以下连结: https://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20182249/cs220182249259.pdf

[7]   如欲查阅《有关强制性结算制度的推行及操作的常见问题》,可按以下连结:

https://www.sfc.hk/web/EN/files/SOM/OTC/FAQ%20CLearing%20Rules%20-%2011%20Nov%202016.pdf (只备有中文版)


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最后更新日期 : 2019年11月22日