通函

本会不时向业界发出通函,提醒业内人士遵守法例规定,及协助他们了解法规事宜。

有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的通函另载于这里

下表按年列出的通函,可按日期及刊物标题排列。在2012年7月之后发出的通函可以HTML格式取览,并备有PDF版本以便列印。早于该日期发出的通函则只备有PDF版本。

发出日期 刊物
2019年10月4日 适用于管理投资于虚拟资产的投资组合的持牌法团的条款及条件
2019年9月30日 致中介人的通函
有关《证券保证金融资活动指引》的《常见问题》

附录
2019年9月6日 致持牌法团及有联系实体的通函 - 打击洗钱/恐怖分子资金筹集
财务行动特别组织公布香港的相互评估报告
2019年8月30日 致持牌法团的通函
证监会推出关键风险指标平台
2019年8月23日 致持牌法团的通函
管理基金的流动性风险

附件
2019年7月31日 致持牌法团的通函
适用于买卖盘生命周期的数据标准

附录 (只供英文版)
2019年7月8日 致中介机构的通函
保障客户资产的新措施

中介机构在银行开设持有客户资产的信讬或客户帐户的确认函样板 (pdf版本)
中介机构在银行开设持有客户资产的信讬或客户帐户的确认函样板 (word版本)
2019年6月28日 致中介人的通函
透过遥距程序与海外个人客户建立业务关系
2019年6月28日 致中介人的通函
修订《操守准则》第5.1段

附件
2019年6月17日 致持牌法团的通函 - 在内地进行的外汇按金交易及其他不受证监会规管的活动
2019年6月13日 致中介人的通函 - 就网上及非网上销售复杂产品实施监管规定
附录
2019年6月10日 致中介人的通函
主要经纪服务及相关股票衍生工具活动

关于香港的主要经纪服务及相关股票衍生工具活动的主题检视报告
附录
2019年5月28日 致信贷评级机构的通函
信贷评级模式的风险管理
2019年5月17日 致持牌法团的通函
可资比较的场外衍生工具司法管辖区名单

附件
2019年5月14日 致持牌法团的通函
关于利便客户服务的近期视察结果
2019年5月10日 致中介人的通函
在网上作出第12.5段通报
2019年4月24日 金管局与证监会采取协调方法监管银行及持牌法团
2019年4月2日 致持牌法团的通函 - 有关落实适用于复杂产品的网上及非网上销售监管规定的讲座
附录 (Word format)
附录 (PDF format)
2019年3月29日 致从事资产管理的持牌法团的通函 – 关于在资产管理中融合环境、社会及管治因素的调查(只备有英文版)
2019年3月29日 致持牌法团的通函 - 经修改的财务申报表
附件

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