致中介人的通函
修订《操守准则》第5.1段

2019年6月28日



本通函旨在通知中介人,《操守准则》1已予修订,以利便采用新的开立帐户方式。作出有关修订是为了配合中介人在愈趋常见的网上商业活动的情况下调整其作业方式的需要。

《操守准则》第5.1段规定中介人须采取一切合理步骤,以确立其每位客户的真实和全部的身分,并就可接受的开立帐户方式提供具体指引。经审视有关规定后(如在2018年7月12日发出的通函2所公布),证券及期货事务监察委员会(证监会)决定修订《操守准则》第5.1段3。有关修订已于今天刊宪,并将于2019年7月5日生效。

增设指定的主题

为协助中介人遵守《操守准则》第5.1段,可接受的开立帐户方式将登载于指定的主题4,而该页亦将包含相关的通函5及《常见问题》。该页上所载的资料将取代过往与客户建立业务关系相关的通函6和《常见问题》。证监会预期,随着科技的发展,日后将会有其他与客户建立业务关系的可接受方案。证监会日后将透过通函及该页上的公,通知中介人有关开立帐户方面的更新资料。

为免生疑问,所有目前可接受的开立帐户方式将仍然适用。此外,可在开户时验证客户协议的签立及相关身分证明文件的见证的“专业人士"例子名单,将新增‘特许秘书’7一类。

如对本通函内容有任何疑问,请致电2231 1188与陈丽明女士联络,或联络你的个案主任。

证券及期货事务监察委员会
      中介机构部
     中介机构监察科

连附件

SFO/IS/035/2019


1   《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》。
2
   日期为2018年7月12日的《致中介人的通函——在网上与客户建立业务关系》。
3
   有关修订的详情载于附录1
4
   请参阅证监会网站https://www.sfc.hk/web/TC/rules-and-standards/account-opening/
5
   包括今天发出的《致中介人的通函——透过遥距程序与海外个人客户建立业务关系》。
6
   日期为2015年5月12日的《有关认识你的客户及开户程序的通函》、日期为2016年10月24日的《致中介人的建议通函——在开户过程中核实客户身分》及日期为2018年7月12日的《致中介人的通函——在网上与客户建立业务关系》。
7   该修改与最近对《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引(适用于持牌法团)》的修订一致。


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附录文件:
附件


最后更新日期 : 2019年6月28日