谘询文件及谘询总结

我们的公众谘询工作,一方面有助市场人士了解本会提出各项建议的目标,让我们在制订规例及标准时可考虑业界的意见, 而另一方面有助确保我们的建议切合市场需要而又能兼顾广大投资者的利益。

在谘询公众对《证券及期货条例》下的规则修订建议方面,我们一直较法定要求做得更多,即使所拟订的并非法定规则、指引及有关的修订,我们仍会进行公众谘询。如欲了解我们如何进行公众谘询,请参阅我们的“公众谘询”程序。

近期发表的谘询文件及谘询总结的印刷本可于本会办事处索取。

谘询文件 对谘询文件的回应 谘询意见总结
2019年4月
有关进一步改善香港的场外衍生工具监管制度的联合谘询文件 ─ (1) 就汇报责任强制使用独特交易识别编码,(2) 修改就汇报责任享有掩盖资料宽免待遇的指定司法管辖区的名单及(3) 更新有关结算责任的金融服务提供者名单
2019年6月
对谘询文件的回应
2019年6月
有关对场外衍生工具交易结算责任所涉及的金融服务提供者名单进行年度更新的联合谘询总结
2019年1月
有关在香港实施无纸证券市场的经修改运作模式的联合谘询文件
有待公布 有待公布
2018年8月
有关建议的《证券保证金融资活动指引》的谘询文件
2019年4月
对谘询文件的回应
2019年4月
有关建议的《证券保证金融资活动指引》的谘询总结
2018年7月
有关建议修订(1)《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》及(2)《证券及期货事务监察委员会发出适用于有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》的谘询文件
2018年10月
对谘询文件的回应
2018年10月
有关建议修订(1)《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》及(2)《证券及期货事务监察委员会发出适用于有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》的谘询总结
2018年6月
有关香港场外衍生工具制度的谘询文件—适用于非中央结算场外衍生工具交易的建议保证金规定
有待公布 有待公布
2018年4月
有关建议优化投资者赔偿制度及相关法例修订的谘询
有待公布 有待公布
2018年3月
有关建议的《网上分销及投资谘询平台指引》谘询总结及有关适用于复杂产品的非网上销售规定的进一步谘询
2018年10月
对谘询文件的回应
2018年10月
有关适用于复杂产品的非网上销售规定的谘询总结
2018年3月
有关进一步改善香港的场外衍生工具监管制度─ (1)就汇报责任强制使用法律实体识别编码、(2)扩大结算责任,以及(3)为引入平台交易责任而采用交易确定程序的联合谘询文件
2018年6月
对谘询文件的回应
2018年6月
有关进一步改善香港的场外衍生工具监管制度 ─ (1)就汇报责任强制使用法律实体识别编码、(2)扩大结算责任,以及(3)为引入平台交易责任而采用交易确定程序的联合谘询总结
2018年1月
有关《公司收购、合并及股份回购守则》的建议修订的谘询文件
2018年7月
对谘询文件的回应
2018年7月
有关《公司收购、合并及股份回购守则》的建议修订的谘询总结
2017年12月
有关(1)香港场外衍生工具制度-对受规管活动范围的建议微调及与场外衍生工具风险纾减、客户结算、纪录备存和牌照事宜有关的建议规定;及(2)为处理集团联属公司引致的风险而设的建议操守规定的谘询文件
2018年12月
对谘询文件的回应
2018年12月
有关(1)香港场外衍生工具制度—对与场外衍生工具风险纾减及客户结算有关的建议规定;及(2)为处理集团联属公司引致的风险而设的建议操守规定的谘询总结
2017年12月
有关建议修订《单位信讬及互惠基金守则》的谘询文件
2018年12月
对谘询文件的回应
2018年12月
有关建议修订《单位信讬及互惠基金守则》的谘询总结
2017年11月
有关建议加强资产管理业规管及销售时的透明度的谘询总结及有关适用于委讬帐户的建议披露规定的进一步谘询
2018年5月
对谘询文件的回应
2018年5月
有关适用于委讬帐户的建议披露规定的谘询总结
2017年7月
有关建议修改《证券及期货(财政资源)规则》的谘询总结及进一步谘询
2018年10月
对谘询文件的回应
2018年10月
有关建议就更新《证券及期货(财政资源)规则》而作出一般修改的进一步谘询总结
2017年6月
有关《证券及期货(开放式基金型公司)规则》及《开放式基金型公司守则》的谘询文件
2018年5月
对谘询文件的回应
2018年5月
有关《证券及期货(开放式基金型公司)规则》及《开放式基金型公司守则》的谘询总结
2017年5月
有关建议降低及纾减与互联网交易相关的黑客入侵风险的谘询文件
2017年10月
对谘询文件的回应
2017年10月
有关建议降低及纾减与互联网交易相关的黑客入侵风险的谘询总结
2017年5月
有关建议的《网上分销及投资谘询平台指引》谘询文件
2018年3月
对谘询文件的回应
2018年3月
有关建议的《网上分销及投资谘询平台指引》谘询总结及有关适用于复杂产品的非网上销售规定的进一步谘询
2017年4月
有关在场外衍生工具监管制度下将新增市场及结算所订明及将得尔塔为1的权证订明的联合谘询文件
2017年6月
对谘询文件的回应
2017年6月
有关在场外衍生工具监管制度下将新增市场及结算所订明及将得尔塔为1的权证订明的联合谘询总结
2017年3月
有关建议修订《证券及期货(专业投资者)规则》的谘询文件
2018年5月
对谘询文件的回应
2018年5月
有关建议修订《证券及期货(专业投资者)规则》的谘询总结
2016年11月
有关建议加强资产管理业规管及销售时的透明度的谘询文件
2017年11月
对谘询文件的回应
2017年11月
有关建议加强资产管理业规管及销售时的透明度的谘询总结及有关适用于委讬帐户的建议披露规定的进一步谘询
2016年11月
有关《金融机构(处置机制)条例》下受保障安排的规例的谘询文件
2017年4月
对谘询文件的回应
2017年4月
有关《金融机构(处置机制)条例》下受保障安排的规例的谘询总结
2016年9月
有关建议改进持仓限额制度和对《证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则》及《持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引》作相应修订的谘询文件
2017年3月
对谘询文件的回应
2017年3月
有关建议改进持仓限额制度和对《证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则》及《持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引》作相应修订的谘询总结
2016年6月
有关建议改善香港联合交易所有限公司的上市监管决策及管治架构的联合谘询文件
2017年9月
对谘询文件的回应
2017年9月
建议改善香港联合交易所有限公司的上市监管决策及管治架构的联合谘询总结
2016年2月
有关引入强制性结算及扩大强制性汇报的谘询
2016年7月
对谘询文件的回应
2016年7月
有关引入强制性结算及扩大强制性汇报的进一步谘询总结
2015年11月
有关扩大淡仓申报范围及对《证券及期货(淡仓申报)规则》作相应修订的谘询文件
2016年2月
对谘询文件的回应
2016年2月
有关扩大淡仓申报范围及对《证券及期货(淡仓申报)规则》作相应修订的谘询总结
2015年11月
有关建议修订《监管自动化交易服务的指引》的谘询文件
2016年3月
对谘询文件的回应
2016年3月
有关建议修订《监管自动化交易服务的指引》的谘询总结
2015年9月
有关引入强制性结算及扩大强制性汇报的谘询文件
2016年2月
对谘询文件的回应
2016年2月
有关引入强制性结算及扩大强制性汇报的谘询
2015年7月
有关建议修改《证券及期货(财政资源)规则》的谘询文件
2017年7月
对谘询文件的回应
2017年7月
有关建议修改《证券及期货(财政资源)规则》的谘询总结及进一步谘询
2015年3月
有关《负责任的拥有权原则》的谘询文件
2016年3月
对谘询文件的回应
2016年3月
有关《负责任的拥有权原则》的谘询总结
2015年1月
适用于香港的金融机构有效处置机制的第二次谘询文件
2015年10月
对谘询文件的回应
2015年10月
适用于香港金融机构的有效处置机制的谘询回应及若干其他事项
2014年12月
有关建议修订《证券及期货条例》以在某些情况下向海外规管者提供协助的谘询文件
2015年6月
对谘询文件的回应
2015年6月
有关建议修订《证券及期货条例》以在某些情况下向海外规管者提供协助的谘询总结
2014年11月
有关证券及期货(场外衍生工具交易──汇报及备存纪录责任)规则的谘询总结及进一步谘询
2015年5月
对谘询文件的回应
2015年5月
有关《证券及期货(场外衍生工具交易 ─ 汇报及备存纪录责任)规则》的进一步谘询总结
2014年9月
建议修订专业投资者制度的谘询总结及就客户协议规定作进一步谘询
2015年12月
对谘询文件的回应
2015年12月
有关客户协议规定的谘询总结
2014年7月
有关证券及期货(场外衍生工具交易──汇报及备存纪录)规则的谘询文件
2014年11月
对谘询文件的回应
2014年11月
有关证券及期货(场外衍生工具交易──汇报及备存纪录责任)规则的谘询总结及进一步谘询
2014年6月
有关建议修订《单位信讬及互惠基金守则》下关于发售价及赎回价或资产净值,以及暂停交易通知的公布规定的谘询文件
2014年12月
对谘询文件的回应
2014年12月
有关建议修订《单位信讬及互惠基金守则》下关于发售价及赎回价或资产净值,以及暂停交易通知的公布规定的谘询总结
2014年6月
关于《豁免上市法团使其不受〈证券及期货条例〉第XV部(披露权益)规限的指引》的建议修订的谘询文件
2014年8月
对谘询文件的回应
2014年8月
关于《豁免上市法团使其不受〈证券及期货条例〉第XV部(披露权益)规限的指引》的建议修订的谘询总结
2014年2月
有关监管另类交易平台的谘询文件
2015年5月
对谘询文件的回应
2015年5月
有关监管另类交易平台的谘询总结
2014年1月
有关修订《房地产投资信讬基金守则》的谘询文件
2014年7月
对谘询文件的回应
2014年7月
有关修订《房地产投资信讬基金守则》的谘询总结
2014年1月
适用于香港的金融机构有效处置机制的谘询文件
2015年1月
对谘询文件的回应
2015年1月
适用于香港的金融机构有效处置机制的谘询文件( 本文件载有首阶段谘询总结及最新政策发展。)
2013年5月
建议修订专业投资者制度及客户协议规定的谘询文件
2014年9月
对谘询文件的回应
2014年9月
建议修订专业投资者制度的谘询总结及就客户协议规定作进一步谘询
2012年11月
有关建议加强非法团上市实体的监管制度的谘询文件
2013年3月
对谘询文件的回应
2013年3月
有关建议加强非法团上市实体的监管制度的谘询总结
2012年7月
有关监管电子交易的谘询文件
2013年3月
对谘询文件的回应
2013年3月
有关监管电子交易的谘询文件总结
2012年7月
有关香港场外衍生工具制度的补充谘询文件 ─ 对新增/经扩大受规管活动的范围及对具系统重要性的参与者的监管监察的建议
2013年9月
对谘询文件的回应
2013年9月
有关香港场外衍生工具制度的联合补充谘询总结──
对新增/经扩大受规管活动的范围及对具系统重要性的参与者的监管监察的建议
2012年5月
有关监管保荐人的谘询文件
2012年5月
对谘询文件的回应
2012年12月
有关监管保荐人的谘询文件的谘询总结

2014年8月
有关监管首次公开招股保荐人的补充谘询总结 ─ 招股章程法律责任
2011年11月
有关设立金融纠纷调解中心有限公司及加强监管架构而建议修订《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》的谘询文件
2011年12月
对谘询文件的回应
2012年5月
有关设立金融纠纷调解中心有限公司及加强监管架构而建议修订《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》的谘询总结
2011年10月
有关《证券及期货(淡仓申报)规则》的谘询总结及进一步谘询
2011年10月
对谘询文件的回应
2012年2月
有关《证券及期货(淡仓申报)规则》进一步谘询的总结
2011年10月
有关香港场外衍生工具市场监管制度建议的谘询文件
2011年10月
对谘询文件的回应
2012年7月
有关香港场外衍生工具市场监管制度建议的联合谘询总结
2011年9月
有关 (1) 建议的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》 及(2) 建议的《证券及期货事务监察委员会发出适用于有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》的谘询文件
2011年9月
对谘询文件的回应
2012年1月
有关 (1) 建议的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》及(2) 建议的《证券及期货事务监察委员会发出适用于有联系实体的防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》的谘询总结
2011年8月
关于(1)建议修订《公司收购、合并及股份购回守则》的物业估值规定、(2)与在配售及增补交易中确认独立性有关的建议修订及(3)就接纳要约偿付代价的时间性的谘询文件
2011年8月
对谘询文件的回应
2012年3月
关于(1)建议修订《公司收购、合并及股份购回守则》的物业估值规定、(2)与在配售及增补交易中确认独立性有关的建议修订及(3)就接纳要约偿付代价的时间性的谘询总结
2011年5月
《证券及期货(淡仓申报)规则》谘询文件
2011年6月
对谘询文件的回应
2011年10月
有关《证券及期货(淡仓申报)规则》的谘询总结及进一步谘询
2011年5月
关于《证券及期货(财政资源)规则》的建议修订的谘询文件
2011年5月
对谘询文件的回应
2017年7月
有关建议修改《证券及期货(财政资源)规则》的谘询总结及进一步谘询
2011年2月
有关指明证券及期货交易所的建议修订的谘询文件
2011年3月
对谘询文件的回应
2012年5月
有关指明证券及期货交易所的建议修订的谘询总结
2010年12月
建议修订物业估值规定的联合谘询文件
2010年12月
对谘询文件的回应
2011年10月
建议修订物业估值规定的联合谘询总结
2010年10月
有关《证券及期货(专业投资者)规则》的举证规定的谘询文件
2010年10月
对谘询文件的回应
2011年2月
有关《证券及期货(专业投资者)规则》的举证规定的谘询总结
2010年9月
有关交易前研究的规管架构的谘询文件
2010年10月
对谘询文件的回应
2011年6月
有关交易前研究的规管架构的谘询总结
2010年7月
有关规管监察信贷评级机构的谘询文件
2010年8月
对谘询文件的回应
2010年10月
有关规管监察信贷评级机构的谘询总结
2010年4月
关于(1)建议停止对根据《公司收购、合并及股份购回守则》发出的例行公布作出评论及(2)两份守则的杂项修订建议的谘询文件
2010年4月
对谘询文件的回应
2010年6月
关于(1)建议停止对根据《公司收购、合并及股份购回守则》发出的例行公布作出评论及(2)两份守则的杂项修订建议的谘询总结
2010年3月
有关《内幕消息披露指引》草拟本的谘询文件
2010年4月
对谘询文件的回应
2011年2月
有关《内幕消息披露指引》草拟本的谘询总结
2010年1月
建议 (1) 将《公司收购、合并及股份购回守则》的适用范围扩大至证监会认可的房地产投资信讬基金及有关修订及 (2) 将《证券及期货条例》第XIII至XV部的适用范围扩大至上市集体投资计划的谘询文件
2010年3月
对谘询文件的回应
2010年6月
建议 (1) 将《公司收购、合并及股份购回守则》的适用范围扩大至证监会认可的房地产投资信讬基金及有关修订及 (2) 将《证券及期货条例》第XIII至XV部的适用范围扩大至上市集体投资计划的谘询总结
2009年12月
有关在香港实行证券市场无纸化的建议运作模式的联合谘询文件
2010年1月
对谘询文件的回应
2010年9月
有关在香港实行证券市场无纸化的建议运作模式的联合谘询总结
2009年10月
有关对《公司条例》的招股章程制度及《证券及期货条例》的投资要约制度的可行性改革谘询文件
2009年11月
对谘询文件的回应
2010年4月
有关对《公司条例》的招股章程制度及《证券及期货条例》的投资要约制度的可行性改革谘询总结
2009年9月
建议加强投资者保障措施的谘询文件
2009年9月
对谘询文件的回应
2010年5月
建议加强投资者保障措施的谘询总结(全文)
2009年7月
关于提高淡仓透明度的谘询
2009年8月
对谘询文件的回应
2010年3月
关于提高淡仓透明度的谘询总结
2009年2月
建议修订"期货合约交易"的定义的谘询文件
2009年3月
对谘询文件的回应
2009年7月
关于在期货市场允许遥距参与者的建议修订的谘询总结文件
2008年5月
关于《豁免上市法团使其不受〈证券及期货条例〉第XV部 (披露权益) 规限的指引》的建议修订的谘询文件
2008年5月
对谘询文件的回应
2008年10月
关于《豁免上市法团使其不受〈证券及期货条例〉第XV 部 (披露权益) 规限的指引》的建议修订的谘询总结
2008年4月
关于建议在配合于若干网站内展示上市文件的情况下准许《公司条例》下的要约人采用纸张形式发出用以申请某公司将会在联交所上市的股份或债权证的表格及准许集体投资计划的要约人采用纸张形式提供用以申请证监会认可的集体投资计划将会在联交所上市的权益的表格的联合谘询文件
2008年4月
对谘询文件的回应
2010年11月
关于建议在配合于若干网站内展示上市文件的情况下准许《公司条例》下的要约人采用纸张形式发出用以申请某公司将会在联交所上市的股份或债权证的表格及准许集体投资计划的要约人采用纸张形式提供用以申请证监会认可的集体投资计划将会在联交所上市的权益的表格的联合谘询总结
2008年1月
关于建议简化认可集体投资计划 的通知及广告的预先审阅程序的谘询文件
2008年2月
对谘询文件的回应
2008年6月
关于建议简化认可集体投资计划的通知及广告的预先审阅程序的谘询总结
2007年11月
关于建议规定以电子方式呈交披露权益通知书的谘询文件
2007年12月
对谘询文件的回应
2008年4月
关于建议规定以电子方式呈交披露权益通知书的谘询总结
2007年11月
关于以电子方式递交财务申报表的谘询文件
2007年11月
对谘询文件的回应
2008年3月
关于以电子方式递交财务申报表的谘询文件
2007年11月
关于建议修订《公司收购、合并及股份购回守则》的〈引言〉部分及建议就任何根据该两份守则进行的聆讯实施新程序的谘询文件
2007年12月
对谘询文件的回应
2008年3月
关于《公司收购、合并及股份购回守则》的〈引言〉部分的建议修订及根据该两份守则进行聆讯的建议程序的谘询总结
2007年9月
有关〈公司收购、合并及股份购回守则〉的建议修订的谘询文件
2007年11月
对谘询文件的回应
2008年6月
有关《公司收购、合并及股份购回守则》的建议修订谘询总结
2007年5月
有关《证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则》的建议修订及《持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引》的相应建议修订的谘询文件
2007年6月
对谘询文件的回应
2007年9月
有关《证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则》的建议修订及《持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引》的相应建议修订的谘询总结
2006年3月
香港衍生权证市场 – 未来路向;证监会六点方案的谘询结果文件附件二的上市结构性产品推广材料指引草拟本
2006年4月
对谘询文件的回应
2006年9月
有关对上市结构性产品推广材料指引草拟本谘询总结
2005年11月
完善市场 精明投资 - 香港的衍生权证市场报告
2005年12月
对谘询文件的回应
2006年3月
香港衍生权证市场 - 未来路向;证监会六点方案的谘询结果
2005年8月
有关对《公司条例》的招股章程制度的可行性改革谘询文件
2005年9月
对谘询文件的回应
2006年9月
有关对《公司条例》的招股章程制度的可行性改革谘询文件的谘询总结
2005年6月
有关监管保荐人及合规顾问的谘询文件
2005年8月
对谘询文件的回应
2006年4月
有关监管保荐人及合规顾问的谘询总结
2005年5月
检讨《单位信讬及互惠基金守则》第8.7条的谘询文件
2005年6月
对谘询文件的回应
2005年9月
检讨《单位信讬及互惠基金守则》第8.7 条的谘询文件的谘询总结
2005年4月
《有关防止洗黑钱及恐怖分子集资活动的指引》建议修订本谘询文件
2005年5月
对谘询文件的回应
2005年10月
《有关防止洗黑钱及恐怖分子集资活动的指引》建议修订本谘询总结
2005年3月
关于证监会认可的房地产投资信讬基金的海外投资的应用指引草拟本的谘询文件
2005年4月
对谘询文件的回应
2005年6月
关于证监会认可的房地产基金的海外投资的应用指引草拟本的谘询总结
2005年2月
《有关根据〈单位信讬及互惠基金守则〉获认可的集体投资计划投资于房地产投资信讬基金的谘询文件》
2005年3月
对谘询文件的回应
2005年4月
有关根据〈单位信讬及互惠基金守则〉获认可的集体投资计划投资于房地产投资信讬基金的谘询总结
2005年2月
关于《证券及期货条例》附表5 的建议修订的谘询文件
2005年3月
对谘询文件的回应
2005年9月
关于《证券及期货条例》附表5 的建议修订的谘询总结
2005年1月
有关检讨《证券及期货条例》第XV部的披露权益制度的谘询文件
2005年2月
对谘询文件的回应
2005年5月
有关检讨《证券及期货条例》第XV部的披露权益制度的谘询总结
2005年1月
《证券及期货(在证券市场上市)规则》的建议修订谘询文件
2005年2月
对谘询文件的回应
2007年2月
《证券及期货(在证券市场上市)规则》的建议修订谘询总结
2004年12月
有关检讨投资者赔偿基金的水平及经费、自1998年以来发生的经纪违责事件及投资者赔偿安排运作情况的谘询文件
2005年1月
对谘询文件的回应
2005年3月
有关检讨投资者赔偿基金的水平及经费、自1998年以来发生的经纪违责事件及投资者赔偿安排运作情况的谘询总结
2004年11月
《有关检讨〈公司收购、合并及股份购回守则〉的谘询文件》
2005年1月
对谘询文件的回应
2005年8月
《有关检讨〈公司收购、合并及股份购回守则〉的谘询总结》
2004年9月
关于处理源自证券保证金融资的风险的建议措施的谘询文件
2004年10月
对谘询文件的回应
2006年4月
关于处理源自证券保证金融资的风险的建议措施的谘询总结
2004年8月
有关建议废除根据《公司条例》第 38A(2)/342A(2) 条而作出的某些类别豁免的谘询文件
2004年8月
对谘询文件的回应
2004年11月
有关建议废除根据《公司条例》第38A(2)/342A(2)条而作出的某些类别豁免的谘询总结
2004年3月
《关于处理分析员利益冲突的监管架构的谘询文件》
2004年4月
对谘询文件的回应
2004年11月
《关于处理分析员利益冲突的监管架构的谘询总结》
2003年10月
与证券服务有关的收费及费用的良好披露指引草拟本谘询文件
2003年11月
对谘询文件的回应
2004年11月
与证券服务有关的收费及费用的良好披露指引草拟本谘询总结
2003年9月
《 证券及期货条例 》- 就《 2003年证券及期货 ( 合约限量及须申报的持仓量 ) ( 修订 ) 规则 》及《 持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引 》的修订建议进行谘询
2003年9月
对谘询文件的回应
2004年3月
《2003年证券及期货 ( 合约限量及须申报的持仓量 )( 修订 ) 规则》的谘询总结及《 持仓限额及大额未平仓 合约的申报规定指引 》的修订建议
2003年7月
建议就认可海外规则修订《 证券及期货 ( 稳定价格 ) 规则 》谘询文件
2003年10月
对谘询文件的回应
2003年11月
建议就认可海外规则修订《 证券及期货 ( 稳定价格 ) 规则 》谘询总结
2003年5月
有关对保荐人及独立财务顾问监管的谘询文件
- - 2004年10月
有关对保荐人及独立财务顾问监管的谘询总结
2003年5月
有关赋权证券及期货事务监察委员会代表公司提出衍生诉讼的建议的谘询文件
2003年6月
对谘询文件的回应
2003年11月
有关赋权证券及期货事务监察委员会提出衍生诉讼的建议的谘询总结
2003年3月
《 单位信讬及互惠基金守则 》之下的《 指数跟踪交易所买卖基金监管指引草拟本 》的谘询文件
2003年4月
对谘询文件的回应
2003年10月
《 单位信讬及互惠基金守则 》的跟踪指数交易所买卖基金监管指引草拟本的谘询总结
2003年3月
为便利作出股份及债权证要约而就《公司条例》提出的修订建议谘询文件
2003年3月
对谘询文件的回应
2003年11月
为便利股份或债权证要约而就《 公司条例 》提出的修订建议谘询总结
2003年3月
房地产投资信讬基金守则草拟本谘询文件
2003年3月
对谘询文件的回应
2003年7月
《 房地产投资信讬基金守则 》草拟本的谘询总结
2003年1月
《 关于注册人在首次公开发售中利用互联网收集证券认购申请的指引 》的建议修订谘询文件
2003年2月
对谘询文件的回应
2003年4月
《 为在公开发售中利用互联网收集证券认购申请的人士提供的指引 》 草拟本的谘询总结
2003年1月
《 持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引 》谘询文件
2003年2月
对谘询文件的回应
2003年3月
《 持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引》谘询总结
2003年1月
证券及期货事务监察委员会有关防止洗黑钱的指引的建议修订的谘询文件
- - 2003年3月
《 证券及期货事务监察委员会有关防止洗黑钱的指引 》的建议修订的谘询总结
2002年11月
有关《 证券及期货事务监察委员会注册人操守准则 》的建议修订的谘询文件
2002年12月
对谘询文件的回应
2003年2月
有关《 证券及期货事务监察委员会注册人操守准则 》的建议修订的谘询总结
2002年9月
《 对冲基金汇报规定 》谘询文件《 对冲基金汇报规定指引 》
2002年9月
对谘询文件的回应
2002年11月
《 对冲基金汇报规定 》谘询总结
2002年8月
《 证券及期货 ( 修订附表 8 ) 令 》谘询文件
- - 2002年9月
《 证券及期货条例 ( 修订附表 8 ) 令 》草拟本谘询总结
2002年7月
《 证券及期货 ( 费用 ) 规则 》草拟本谘询文件
- - 2002年9月
《 证券及期货 ( 费用 ) 规则 》草拟本谘询总结
2002年7月
《 证券及期货 ( 罪行及罚则 ) 规例 》草拟本谘询文件
2002年8月
对谘询文件的回应
2002年9月
《 证券及期货 ( 罪行及罚则 ) 规例 》草拟本谘询总结
2002年7月
《 证券及期货 ( 中介人资料 ) 规则 》谘询文件
2002年8月
对谘询文件的回应
2002年9月
《 证券及期货 ( 中介人资料 ) 规则 》草拟本谘询总结
2002年7月
《 证券及期货 ( 杂项条文 ) 规则 》谘询文件
- - 2002年9月
《 证券及期货 ( 杂项条文 ) 规则 》草拟本谘询总结
2002年6月
《 证券及期货 ( 保险 ) 规则 》谘询文件
2002年7月
对谘询文件的回应
2002年9月
《 证券及期货 ( 保险 ) 规则 》草拟本谘询总结
2002年6月
《 证券及期货 ( 财政资源 ) 规则 》谘询文件
2002年6月
对谘询文件的回应
2002年10月
《 证券及期货 ( 财政资源 ) 规则 》草拟本谘询总结
2002年6月
《 证券及期货 ( 杠杆式外汇交易 ─ 豁免 ) 规则 》草拟本的谘询文件
2002年6月
对谘询文件的回应
2002年7月
《 证券及期货 ( 杠杆式外汇交易 - 豁免 ) 规则 》草拟本的谘询总结
2002年5月
《 证券及期货 ( 卖空豁免及证券借出 ) 规则 》谘询文件
2002年6月
对谘询文件的回应
2002年7月
《 证券及期货 ( 卖空豁免及证券借出 ) 规则 》草拟本的谘询总结
2002年5月
《 证券及期货 ( 披露权益 - 免除 ) 规则 》谘询文件
2002年7月
对谘询文件的回应
2002年7月
《 证券及期货 ( 披露权益 - 免除 ) 规例 》草拟本的谘询总结
(PDF 档案)
2002年5月
就建议的《 在证券市场上市规则 》及《 转移职能予联交所令 》的谘询文件
2002年7月
对谘询文件的回应
2002年7月
《 证券及期货 ( 在证券市场上市 ) 规则 》及《 证券及期货 ( 转移职能予联交所 ) 令 》谘询总结
2002年4月
《 证券及期货 ( 征费 ) 令 》及《 证券及期货 ( 征费 ) 规则 》谘询文件
- - 2002年6月
《 证券及期货 ( 征费 ) 令 》及《 证券及期货 ( 征费 ) 规则 》谘询总结
2002年3月
《 证券及期货( 购买黄金 )公告 》谘询文件
2002年4月
对谘询文件的回应
2002年6月
《 证券及期货 ( 购买黄金 ) 公告 》草拟本谘询总结
2002年3月
《 证券及期货 ( 有联系实体 ) 规则 》谘询文件
- - 2002年5月
《 证券及期货 ( 有联系实体 ) 规则 》草拟本的谘询总结
2002年3月
《 证券及期货 ( 资料 ) 规则 》谘询文件
2002年4月
对谘询文件的回应
2002年4月
《 证券及期货( 资料 )规则 》草拟本谘询总结
2002年3月
《 证券及期货 ( 费用 ) 规则 》下的建议牌照费用谘询文件
2002年4月
对谘询文件的回应
2002年7月
《 证券及期货 ( 费用 ) 规则 》下的建议牌照费用谘询总结
2002年3月
《 财政资源规则 》的建议修订谘询文件
2002年3月
对谘询文件的回应
2002年5月
根据《 证券及期货事务监察委员会条例 》( 第 24 章 ) 第 2 8 条订立的《 财政资源规则 》的建议修订的谘询总结
2002年3月
i)《 证券及期货 ( 投资者赔偿 - 征费 ) 规则 》;
ii)《 证券及期货 ( 投资者赔偿 - 赔偿限额 ) 规则 》;
iii)《 证券及期货 ( 职能的转移 - 投资者赔偿公司 ) 令 》;及
iv)《 证券及期货 ( 投资者赔偿 - 申索 ) 规则 》的谘询文件
- - 2002年6月
i)《 证券及期货 ( 投资者赔偿 - 征费 ) 规则 》;
ii)《 证券及期货 ( 投资者赔偿 - 赔偿限额 ) 规则 》;
iii)《 证券及期货 ( 职能的转移 - 投资者赔偿公司 ) 令 》;及
iv)《 证券及期货 ( 投资者赔偿 - 申索 ) 规则 》的谘询总结
2002年3月
《 证券及期货 ( 杠杆式外汇交易 - 仲裁 ) 规则 》 谘询文件
- - 2002年4月
《 证券及期货( 杠杆式外汇交易 - 仲裁 ) 规则 》草拟本谘询总结
2002年3月
《 证券及期货 ( 合约限额及须申报的持仓量 ) 规 则 》谘询文件
- - 2002年4月
《 证券及期货 ( 合约限额及须申报的持仓量 ) 规则 》草拟本的谘询总结
2002年3月
《 证券及期货 ( 登记证监会的纪律处分命令 ) 规 则 》谘询文件
- - 2002年6月
《 证券及期货 ( 登记证监会的纪律处分命令) 规则 》草拟本谘询总结
2002年2月
《 证券及期货 ( 备存记录 ) 规则 》草拟本谘询文件
- - 2002年7月
《 证券及期货 ( 备存纪录 》草拟本的谘询总结
2002年2月
《 证券及期货 ( 稳定价格) 规则 》草拟本的谘询文件
2002年4月
对谘询文件的回应
2002年7月
《 证券及期货 ( 稳定价格 ) 规则 》 的谘询总结
2002年2月
关于建立无纸化证券市场的建议的谘询文件
2002年4月
对谘询文件的回应
2003年9月
《 关于建立无纸化证券市场的建议的谘询总结 》
2002年2月
《 证券及期货 ( 专业投资者 ) 规则》草拟本谘询文件
2002年2月
对谘询文件的回应
2002年6月
《 证券及期货 ( 专业投资者 ) 规则 》草拟本谘询文件总结
2001年12月
有关《 证券及期货 ( 账目及审计 ) 规则 》草拟本的谘询
- - 2002年7月
《 证券及期货 ( 帐目审计 ) 规则 》草拟本的谘询总结
2001年12月
《 证券及期货 ( 披露权益 - 证券借贷 ) 规则 》草拟本的谘询文件
2001年12月
对谘询文件的回应
2002年7月
《 证券及期货 ( 披露权益 - 证券借贷 ) 规则 》草拟本谘询总结
2001年11月
《 证券及期货 ( 认可对手方 ) 规则 》草拟本谘询文件
2001年12月
对谘询文件的回应
2002年4月
《 证券及期货 ( 认可对手方 ) 规则 》草拟本谘询总结报告
2001年11月
《 证券及期货 ( 持牌人及注册机构 ) 规则 》草拟稿谘询文件
2001年11月
对谘询文件的回应
2002年4月
《 证券及期货( 持牌人及注册机构 )规则 》草拟本的谘询总结
2001年10月
有关销售对冲基金的谘询
2001年11月
对谘询文件的回应
2002年5月
对冲基金的销售谘询文件总结
2001年10月
《 证券及期货 ( 未获邀约的造访 - 豁免 ) 规则 》草拟本的谘询文件
- - 2002年3月
《 证券及期货 ( 未获邀约的造访 - 豁免) 规则 》谘询总结
2001年9月
《 证券及期货 ( 成交单据、户口结单及收据 ) 规则 》草拟本的谘询文件
- - 2002年6月
《 证券及期货 ( 成交单据、户口结单及收据 ) 规则 》草拟本的谘询总结
2001年8月
股份登记机构操守准则草稿谘询文件
- - 2001年10月
股份登记机构操守准则草稿谘询总结
2001年7月
建议为《 单位信讬和互惠基金守则 》制订有关指数基金的条文的谘询文件
- - 2002年1月
建议为《 单位信讬及互惠基金守则 》制订有关指数基金的条文谘询总结
2001年4月
《 证券及期货 ( 客户证券 ) 规则 》草拟本的谘询文件
- - 2002年7月
《 证券及期货 ( 客户证券 》草拟本的谘询总结
2001年4月
《 证券及期货 ( 客户款项 ) 规则 》草拟本的谘询文件
- - 2002年7月
《 证券及期货 ( 客户款项 》草拟本的谘询总结
2001年4月
《 公司收购、合并及股份购回守则》的检讨谘询文件
- - 2002年1月
《 公 司 收 购 、 合 并 及 股 份 购 回 守 则 》 检 讨 的 谘 询 总 结
2001年3月
证监会纪律处分罚款指引草拟本谘询文件
- - 2002年4月
证监会纪律处分罚款指引草拟本谘询总结
2001年3月
监管自动化交易服务的草拟指引谘询文件
- - 2002年2月
监管自动化交易服务的草拟指引谘询总结
2001年3月
建议的新投资者赔偿安排
- - 2002年3月
建议的新投资者赔偿安排谘询总结
2001年2月
关于《 证券及期货条例草案 》- XV 部就权益的 披露而建议采用的表格的谘询文件
- - - -
2000年12月
有关监管证券及期货的网上交易谘询文件
- - - -
2000年11月
集体投资计划互联网指引谘询稿 ( 适用于在互联网上宣传或销售集体投资计划的人士的指引 )
- - 2001年5月
建议的集体投资计划互联网指引 ( 适用于在互联网上宣传或销售堡体投资计划的人士的指引 ) 谘询总结
2000年9月
建议修订的证券及期货事务监察委员会注册人操守准则谘询文件
- - 2001年2月
建议修订的证券及期货事务监察委员会注册人操守准则谘询文件 - 谘询总结报告
2000年7月
有关为专业或经验丰富的投资者提供服务的受监管人的操守准则谘询文件
- - 2001年2月
《有关为专业或经验丰富的投资者提供服务的 受监管人的操守准则谘询文件 》: 谘询总结
2000年5月
建议制定的企业融资顾问操守准则谘询文件
- - 2001年11月
企业融资顾问操守准则谘询总结
2000年4月
《 证券及期货条例草案 》谘询文件
- - - -
2000年3月
关于律师及会计师提供附带意见的谘询文件
- - - -
2000年3月
持牌人的胜任能力及持续培训谘询文件
- - 2000年7月
持牌人的胜任能力及持续培训谘询总结报告
1999年9月
《 香港公司收购及合并守则 》的检讨谘询文件
- - - -
1999年7月
建议制定的《证券及期货条例》概览
- - - -
1999年6月
发牌制度的检讨
- - - -
1998年11月
库存股份谘询文件
- - 1999年7月
库存股份谘询总结
1998年9月
就香港的投资者新赔偿安排的谘询文件
- - - -
1998年6月
关于《 证券 ( 披露权益 ) 条例 》的建议修订的谘询文件
- - 1999年3月
《 证券( 披露权益 ) 条例 》的建议修订谘询总结
1998年5月
监管股票按贷财务的建议大纲
- - - -
1998年2月
香港公司收购及合并守则的检讨谘询文件
- - - -
1997年9月
基金经理操守准则谘询文件
- - - -
1997年6月
关于招股机制的谘询文件
- - 1998年2月
关于招股机制的谘询文件 : 谘询总结(只备有英文版本)
1997年5月
适用于证券及期货事务监察委员会的注册人或持牌人的管理、监督及内部监控指引的谘询文件
- - - -
1997年3月
检讨财政资源规则谘询文件
- - - -
1997年2月
证券及期货事务监察委员会自动交易系统工作小组报告书
- - - -
1996年12月
证券及期货综合条例草案草拟稿主要建议修订(只备有英文版本)
- - - -
1996年8月
《 检讨杠杆式外汇买卖监管制度谘询文件 》
- - 1997年4月
证券及期货事务监察委员会就检讨杠杆式外汇买卖监管制度的公开谘询结果的回应
1996年4月
《 证券及期货综合条例草案草拟稿 》(只备有英文版本)
- - - -
1996年4月
《 证券及期货综合条例草案草拟稿谘询文件 》(只备有英文版本)
- - - -
1994年7月
《 有关现金回佣及其他非金钱利益的谘询文件 》
- - 1994年12月
CASH COMMISSION REBATES AND "SOFT DOLLAR" BENEFITS RECEIVED BY PORTFOLIO MANAGERS FROM BROKERS (只备有英文版本)
1993年11月
Consultation on the draft code of conduct for persons registered with the SFC (只备有英文版本)
- - - -
1992年1月
《 建议的财政资源规则简介 》
- - - -
1992年1月
《香港的证券及期货中介团体须遵守的财政资源规则草拟稿谘询文件 》
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1991年12月
Offers of Securities and Other Investments - Report of a Working Group (只备有英文版本)
- - - -
1991年11月
Consultative Document on the Review of Licensing Regime (只备有英文版本)
- - - -
1990年1月
Review of Policy Relating to Exemptions from the Registration Requirements of the Securities Ordinance (只备有英文版本)
- - - -
1989年9月
"The Fit and Proper Criteria - A Consultative Document" (只备有英文版本)
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