谘询文件及谘询总结

我们的公众谘询工作,一方面有助市场人士了解本会提出各项建议的目标,让我们在制订规例及标准时可考虑业界的意见, 而另一方面有助确保我们的建议切合市场需要而又能兼顾广大投资者的利益。

在谘询公众对《证券及期货条例》下的规则修订建议方面,我们一直较法定要求做得更多,即使所拟订的并非法定规则、指引及有关的修订,我们仍会进行公众谘询。如欲了解我们如何进行公众谘询,请参阅我们的“公众谘询”程序。

近期发表的谘询文件及谘询总结的印刷本可于本会办事处索取。

谘询文件 对谘询文件的回应 谘询意见总结
2011年11月
有关设立金融纠纷调解中心有限公司及加强监管架构而建议修订《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》的谘询文件
2011年12月
对谘询文件的回应
2012年5月
有关设立金融纠纷调解中心有限公司及加强监管架构而建议修订《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》的谘询总结
2003年5月
有关赋权证券及期货事务监察委员会代表公司提出衍生诉讼的建议的谘询文件
2003年6月
对谘询文件的回应
2003年11月
有关赋权证券及期货事务监察委员会提出衍生诉讼的建议的谘询总结
2002年3月
《 证券及期货 ( 登记证监会的纪律处分命令 ) 规 则 》谘询文件
- - 2002年6月
《 证券及期货 ( 登记证监会的纪律处分命令) 规则 》草拟本谘询总结
2001年3月
证监会纪律处分罚款指引草拟本谘询文件
- - 2002年4月
证监会纪律处分罚款指引草拟本谘询总结