谘询文件及谘询总结

我们的公众谘询工作,一方面有助市场人士了解本会提出各项建议的目标,让我们在制订规例及标准时可考虑业界的意见, 而另一方面有助确保我们的建议切合市场需要而又能兼顾广大投资者的利益。

在谘询公众对《证券及期货条例》下的规则修订建议方面,我们一直较法定要求做得更多,即使所拟订的并非法定规则、指引及有关的修订,我们仍会进行公众谘询。如欲了解我们如何进行公众谘询,请参阅我们的“公众谘询”程序。

近期发表的谘询文件及谘询总结的印刷本可于本会办事处索取。

谘询文件 对谘询文件的回应 谘询意见总结
2019年4月
有关进一步改善香港的场外衍生工具监管制度的联合谘询文件 ─ (1) 就汇报责任强制使用独特交易识别编码,(2) 修改就汇报责任享有掩盖资料宽免待遇的指定司法管辖区的名单及(3) 更新有关结算责任的金融服务提供者名单
2019年6月
对谘询文件的回应
2019年6月
有关对场外衍生工具交易结算责任所涉及的金融服务提供者名单进行年度更新的联合谘询总结
2019年1月
有关在香港实施无纸证券市场的经修改运作模式的联合谘询文件
有待公布 有待公布
2018年4月
有关建议优化投资者赔偿制度及相关法例修订的谘询
有待公布 有待公布
2018年3月
有关进一步改善香港的场外衍生工具监管制度─ (1)就汇报责任强制使用法律实体识别编码、(2)扩大结算责任,以及(3)为引入平台交易责任而采用交易确定程序的联合谘询文件
2018年6月
对谘询文件的回应
2018年6月
有关进一步改善香港的场外衍生工具监管制度 ─ (1)就汇报责任强制使用法律实体识别编码、(2)扩大结算责任,以及(3)为引入平台交易责任而采用交易确定程序的联合谘询总结
2017年4月
有关在场外衍生工具监管制度下将新增市场及结算所订明及将得尔塔为1的权证订明的联合谘询文件
2017年6月
对谘询文件的回应
2017年6月
有关在场外衍生工具监管制度下将新增市场及结算所订明及将得尔塔为1的权证订明的联合谘询总结
2016年9月
有关建议改进持仓限额制度和对《证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则》及《持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引》作相应修订的谘询文件
2017年3月
对谘询文件的回应
2017年3月
有关建议改进持仓限额制度和对《证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则》及《持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引》作相应修订的谘询总结
2016年2月
有关引入强制性结算及扩大强制性汇报的谘询
2016年7月
对谘询文件的回应
2016年7月
有关引入强制性结算及扩大强制性汇报的进一步谘询总结
2015年11月
有关扩大淡仓申报范围及对《证券及期货(淡仓申报)规则》作相应修订的谘询文件
2016年2月
对谘询文件的回应
2016年2月
有关扩大淡仓申报范围及对《证券及期货(淡仓申报)规则》作相应修订的谘询总结
2015年11月
有关建议修订《监管自动化交易服务的指引》的谘询文件
2016年3月
对谘询文件的回应
2016年3月
有关建议修订《监管自动化交易服务的指引》的谘询总结
2015年9月
有关引入强制性结算及扩大强制性汇报的谘询文件
2016年2月
对谘询文件的回应
2016年2月
有关引入强制性结算及扩大强制性汇报的谘询
2014年11月
有关证券及期货(场外衍生工具交易──汇报及备存纪录责任)规则的谘询总结及进一步谘询
2015年5月
对谘询文件的回应
2015年5月
有关《证券及期货(场外衍生工具交易 ─ 汇报及备存纪录责任)规则》的进一步谘询总结
2014年7月
有关证券及期货(场外衍生工具交易──汇报及备存纪录)规则的谘询文件
2014年11月
对谘询文件的回应
2014年11月
有关证券及期货(场外衍生工具交易──汇报及备存纪录责任)规则的谘询总结及进一步谘询
2012年7月
有关香港场外衍生工具制度的补充谘询文件 ─ 对新增/经扩大受规管活动的范围及对具系统重要性的参与者的监管监察的建议
2013年9月
对谘询文件的回应
2013年9月
有关香港场外衍生工具制度的联合补充谘询总结──
对新增/经扩大受规管活动的范围及对具系统重要性的参与者的监管监察的建议
2011年10月
有关《证券及期货(淡仓申报)规则》的谘询总结及进一步谘询
2011年10月
对谘询文件的回应
2012年2月
有关《证券及期货(淡仓申报)规则》进一步谘询的总结
2011年10月
有关香港场外衍生工具市场监管制度建议的谘询文件
2011年10月
对谘询文件的回应
2012年7月
有关香港场外衍生工具市场监管制度建议的联合谘询总结
2011年5月
《证券及期货(淡仓申报)规则》谘询文件
2011年6月
对谘询文件的回应
2011年10月
有关《证券及期货(淡仓申报)规则》的谘询总结及进一步谘询
2011年2月
有关指明证券及期货交易所的建议修订的谘询文件
2011年3月
对谘询文件的回应
2012年5月
有关指明证券及期货交易所的建议修订的谘询总结
2009年12月
有关在香港实行证券市场无纸化的建议运作模式的联合谘询文件
2010年1月
对谘询文件的回应
2010年9月
有关在香港实行证券市场无纸化的建议运作模式的联合谘询总结
2009年7月
关于提高淡仓透明度的谘询
2009年8月
对谘询文件的回应
2010年3月
关于提高淡仓透明度的谘询总结
2009年2月
建议修订"期货合约交易"的定义的谘询文件
2009年3月
对谘询文件的回应
2009年7月
关于在期货市场允许遥距参与者的建议修订的谘询总结文件
2007年11月
关于建议规定以电子方式呈交披露权益通知书的谘询文件
2007年12月
对谘询文件的回应
2008年4月
关于建议规定以电子方式呈交披露权益通知书的谘询总结
2007年11月
关于以电子方式递交财务申报表的谘询文件
2007年11月
对谘询文件的回应
2008年3月
关于以电子方式递交财务申报表的谘询文件
2007年5月
有关《证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则》的建议修订及《持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引》的相应建议修订的谘询文件
2007年6月
对谘询文件的回应
2007年9月
有关《证券及期货(合约限量及须申报的持仓量)规则》的建议修订及《持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引》的相应建议修订的谘询总结
2005年11月
完善市场 精明投资 - 香港的衍生权证市场报告
2005年12月
对谘询文件的回应
2006年3月
香港衍生权证市场 - 未来路向;证监会六点方案的谘询结果
2004年12月
有关检讨投资者赔偿基金的水平及经费、自1998年以来发生的经纪违责事件及投资者赔偿安排运作情况的谘询文件
2005年1月
对谘询文件的回应
2005年3月
有关检讨投资者赔偿基金的水平及经费、自1998年以来发生的经纪违责事件及投资者赔偿安排运作情况的谘询总结
2003年9月
《 证券及期货条例 》- 就《 2003年证券及期货 ( 合约限量及须申报的持仓量 ) ( 修订 ) 规则 》及《 持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引 》的修订建议进行谘询
2003年9月
对谘询文件的回应
2004年3月
《2003年证券及期货 ( 合约限量及须申报的持仓量 )( 修订 ) 规则》的谘询总结及《 持仓限额及大额未平仓 合约的申报规定指引 》的修订建议
2003年1月
《 关于注册人在首次公开发售中利用互联网收集证券认购申请的指引 》的建议修订谘询文件
2003年2月
对谘询文件的回应
2003年4月
《 为在公开发售中利用互联网收集证券认购申请的人士提供的指引 》 草拟本的谘询总结
2003年1月
《 持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引 》谘询文件
2003年2月
对谘询文件的回应
2003年3月
《 持仓限额及大额未平仓合约的申报规定指引》谘询总结
2002年5月
《 证券及期货 ( 卖空豁免及证券借出 ) 规则 》谘询文件
2002年6月
对谘询文件的回应
2002年7月
《 证券及期货 ( 卖空豁免及证券借出 ) 规则 》草拟本的谘询总结
2002年3月
《 证券及期货( 购买黄金 )公告 》谘询文件
2002年4月
对谘询文件的回应
2002年6月
《 证券及期货 ( 购买黄金 ) 公告 》草拟本谘询总结
2002年3月
i)《 证券及期货 ( 投资者赔偿 - 征费 ) 规则 》;
ii)《 证券及期货 ( 投资者赔偿 - 赔偿限额 ) 规则 》;
iii)《 证券及期货 ( 职能的转移 - 投资者赔偿公司 ) 令 》;及
iv)《 证券及期货 ( 投资者赔偿 - 申索 ) 规则 》的谘询文件
- - 2002年6月
i)《 证券及期货 ( 投资者赔偿 - 征费 ) 规则 》;
ii)《 证券及期货 ( 投资者赔偿 - 赔偿限额 ) 规则 》;
iii)《 证券及期货 ( 职能的转移 - 投资者赔偿公司 ) 令 》;及
iv)《 证券及期货 ( 投资者赔偿 - 申索 ) 规则 》的谘询总结
2002年3月
《 证券及期货 ( 合约限额及须申报的持仓量 ) 规 则 》谘询文件
- - 2002年4月
《 证券及期货 ( 合约限额及须申报的持仓量 ) 规则 》草拟本的谘询总结
2002年2月
关于建立无纸化证券市场的建议的谘询文件
2002年4月
对谘询文件的回应
2003年9月
《 关于建立无纸化证券市场的建议的谘询总结 》
2001年8月
股份登记机构操守准则草稿谘询文件
- - 2001年10月
股份登记机构操守准则草稿谘询总结
2001年3月
监管自动化交易服务的草拟指引谘询文件
- - 2002年2月
监管自动化交易服务的草拟指引谘询总结
2001年3月
建议的新投资者赔偿安排
- - 2002年3月
建议的新投资者赔偿安排谘询总结
2001年2月
关于《 证券及期货条例草案 》- XV 部就权益的 披露而建议采用的表格的谘询文件
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2000年12月
有关监管证券及期货的网上交易谘询文件
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1998年9月
就香港的投资者新赔偿安排的谘询文件
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1997年2月
证券及期货事务监察委员会自动交易系统工作小组报告书
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