证监会就修订《单位信讬及互惠基金守则》发表谘询总结

2018年12月6日



证券及期货事务监察委员会(证监会)今天就建议修订《单位信讬及互惠基金守则》(注1)发表谘询总结。 

证监会将会落实谘询文件所载的建议(注2),并已作出一些修改及厘清,包括修改基金衍生工具投资的计算方法和厘清受讬人及保管人的加强责任。

证监会行政总裁欧达礼先生(Mr Ashley Alder)表示:“有关修改将能确保我们对公众基金的监管规定切合目的,及与国际标准全面看齐。一个稳健并能因应金融创新和市场发展的机遇及风险而作出调整的监管制度,是推动香港零售基金业发展的关键因素。"  

《证监会强积金产品守则》、《集资退休基金守则》及《与投资有关的人寿保险计划守则》的相应修订亦将会在作出适当的修改后落实。经修改的《单位信讬及互惠基金守则》、《证监会强积金产品守则》、《集资退休基金守则》及《与投资有关的人寿保险计划守则》将会在刊宪后生效,而生效日期将暂定为2019年1月1日(注3)。

证监会将会发出常见问题,就经修改的《单位信讬及互惠基金守则》的实施及过渡安排向业界提供更多指引(注4)。

备注:

  1. 证监会于2017年12月18日发表《有关建议修订〈单位信讬及互惠基金守则〉的谘询文件》。谘询期已于2018年3月19日结束。证监会接获29份意见书,包括来自资产管理公司、多个业界组织、律师事务所、顾问公司及个人的意见。
  2. 主要的修订包括加强适用于主要经营者(即管理公司、受讬人及保管人)的规定,为基金的投资活动(尤其是涉及衍生工具、借出证券,和回购及逆回购交易的活动)提供更大灵活性和提高相关保障,以及引入新类型基金(例如主动型交易所买卖基金)。
  3. 经修改的《单位信讬及互惠基金守则》(载于总结文件附录A),以及经修改并已纳入相应修订(分别载于总结文件附录C、D及E)的《证监会强积金产品守则》、《集资退休基金守则》及《与投资有关的人寿保险计划守则》,预定于2018年12月14日刊宪。 
  4. 一般而言,现有证监会认可基金将获给予12个月的过渡期,此过渡期由经修改的《单位信讬及互惠基金守则》生效日期起计算。经修改的《证监会强积金产品守则》及《集资退休基金守则》将采用相同的落实时间表(如适用)。我们一般会给予现有与投资有关的人寿保险计划12个月的过渡期,以便遵守经修改的《与投资有关的人寿保险计划守则》。

 



最后更新日期 : 2018年12月6日