证监会禁止宋保君重投业界12个月

2019年11月6日



证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止香港上海汇丰银行有限公司(汇丰银行)前客户经理宋保君(男)重投业界,为期12个月,由2019年11月6日起至2020年11月5日止(注1)。

证监会经调查后决定采取上述纪律处分行动。调查发现宋:

证监会认为,宋的行为令其作为持牌人或注册人的适当人选资格受到质疑。

证监会在决定上述纪律处分时,已考虑到所有相关情况,包括宋过往并无遭受纪律处分的纪录。

本个案由香港金融管理局(金管局)转介证监会跟进。

备注:

  1. 宋在2011年9月13日至2014年6月12日期间,是受聘于汇丰银行进行《证券及期货条例》下第1类(证券交易)及第4类(就证券提供意见)受规管活动的有关人士。宋现时没有名列于金管局的纪录册,亦并非证监会持牌人。

有关纪律行动声明载于证监会网站



最后更新日期 : 2019年11月6日