证监会终身禁止马善智重投业界

2019年11月14日



证券及期货事务监察委员会(证监会)终身禁止德意志证券亚洲有限公司(德意志证券)的前负责人员马善智(男)重投业界(注1)。

马因收取了一名客户约640万元的贿款,作为向该客户及其家人在买卖由Deutsche Bank AKTIENGESELLSCHAFT发行及由德意志证券作为流通量提供者的衍生权证时提供资讯及协助的酬金,于2018年2月被原讼法庭裁定罪名成立(注2及3)。

证监会认为马犯有失当行为,并非获发牌进行受规管活动的适当人选。

备注:

  1. 马曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类(证券交易)、第2类(期货合约交易)、第4类(就证券提供意见)及第5类(就期货合约提供意见)受规管活动。马在2010年4月20日至2012年1月6日期间以负责人员身分隶属于德意志证券。马现时并非证监会的持牌人。
  2. 马承认一项代理人接受利益罪名,违反了《防止贿赂条例》第9(1)(a)条。他于2018年2月26日,被判处监禁45个月,并须向Deutsche Bank AKTIENGESELLSCHAFT归还6,391,758元。
  3. 请参阅司法机构网站(www.judiciary.gov.hk)所载的《判刑理由书》(案件编号:[2018] HKCFI 438)。


最后更新日期 : 2019年11月14日