证监会发出新指引应对市场失当行为

2019年11月21日



证券及期货事务监察委员会(证监会)今天发出一份提醒上市公司注意其披露责任的声明,连同一份有关资产管理公司应达到的操守标准的通函。这些措施是为配合证监会一直以来打击市场及企业失当行为的工作。

证监会的声明提醒上市公司,须确保其公告及其他文件并无就其有待进行的企业交易的对手方载有虚假、不完整或具误导性的资料。证监会留意到,在某些个案中,上市公司就对手方的控制人或实益拥有人提供的资料并不足够。

今天发出的通函载列了资产管理公司在考量私人基金和委讬帐户交易或安排时的指引。证监会最近在进行视察期间,发现多项该等交易或安排有可疑,当中一些被用作隐瞒实际交易各方的身分,而另一些个案则怀疑涉及代名人以他人名义代持股份的安排注1。如某项交易或安排看来有可疑,资产管理公司应作出适当的查询,不应不加质疑地执行投资者的指示。

证监会行政总裁欧达礼先生(Mr Ashley Alder表示:我们希望提醒市场参与者,本会有关披露责任及失当行为的规定是维持市场公平廉洁的关键,令投资者能够对市场充满信心。特别令人关注的是,特定目的公司及其他安排现正被用作隐瞒拥有权,并构成违法活动或市场失当行为的计划的一部分。

若上市公司不披露必需的资料以让股东就其活动或财务状况作出有根据的评估,证监会将行使其在《证券及期货(在证券市场上市)规则》下的权力,采取介入行动,以保障投资大众。此外,假如资产管理公司未能侦测到可疑的安排或交易,或由于其程序及监控措施不足而助长了非法或不当行为,证监会将会毫不犹疑地对其采取监管行动。

备注:

  1. 请参阅2018年10月9日的《致中介人的通函──市场及企业失当行为中使用代名人以他人名义代持股份的安排》

 



最后更新日期 : 2019年11月21日