证监会禁止黄家恒重投业界九个月

2019年5月28日



证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止黄家恒(男)重投业界九个月,由 2019年5月28日起至2020年2月27日止(注1)。

证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现黄于2015年1月至9月期间,在未获客户书面授权的情况下,接受第三者的指示在该客户的期货帐户内进行买卖。

黄亦使用该客户的密码在网上登入该帐户并代表他进行买卖。

证监会认为黄没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事,以维护客户的最佳利益,而由于没有第三方书面授权,黄及其雇主亦可能面临遭客户索赔的潜在风险。黄的行为令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

证监会在决定上述处分时,已考虑到所有相关情况,包括黄过往并无遭受纪律处分的纪录。

备注:

  1. 黄曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第2类(期货合约交易)受规管活动,并于2011年4月26日至2015年9月26日期间隶属海通国际期货有限公司。黄现时并非证监会持牌人。

有关纪律处分行动声明载于证监会网站



最后更新日期 : 2019年5月28日